【法规名称】
【颁布部门】 中国(人民)建设银行
【颁布时间】 1996-12-30
【实施时间】 1996-12-30
【效力属性】 有效
【法规编号】 86400 什么是编号？
【正 文】
第2页 中国建设银行关于进一步规范和加强境外代理行和帐户行管理的通知
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[接上页] 二、代理行控制文件管理 （一）代理行控制文件。代理行控制文件包括代理行电传密押及SWIFT押、签样、费率表、索汇路线。各分行应加强对代理行控制文件，特别是密押及签样的管理，专人负责，专档保管，他人不得调阅；国外银行控制文件的收条回执，要由有权签字人签字后，直接邮回境外代理行；并按季度向总行代理行处报送“国外银行控制文件情况季报表”。 （二）我行控制文件。我行控制文件包括我行电传密押、SWIFT押、签字样本、费率表、索汇路线。全行（包括各分行）的国际业务有权签字样本，由总行印制并负责发送境外代理行及各分行，每年更新一次，各分行需在每年一月份向总行重新报送经分行行长批准的新的签字样本名单；各行有权签字人员临时增减有权签字人员以及变更签字级别，需及时通知总行，由总行通知境外代理行；对外签署文件，应由总行印制的签字样本中制定的有权签字人实行单签或双签，签字级别按签字样本说明办理，即分行国际业务部副总经理（副处级）及以上级别的人员为B、C级签字人，科级干部为D级签字人；各行向代理行发出加押电报或电传指令，需经有权人员在电文稿上签发后，密押员方能编押，电文稿存档备查。我行原则上不对外提供电传密押，对方不能提供的情况除外。SWIFT押统一由总行掌握。费率表和索汇路线由总行统一印制，并发送代理行和分行。 （三）密押员管理。为了保证代理行业务顺利开展，各分行在新增或变更密押员时，应将新密押员的简历及签样及时报告总行，以便总行及时更新全行密押员档案。密押员原则上不能兼职，严禁兼发电传、资金结算、会计、信贷等业务。 （四）系统管理。未经总行批准，分行不得把控制文件权限下放。分行所属分支机构需要代理行控制文件或上级分行有权人签字，一律通过分行办理。 （五）代分行编核代理行密押。总行可以为各一级分行及经批准的二级分行编、核押，分行的编核押申请应传真总行。编押申请须有联行押和部章、或联行押和C级有权人签字，要求编押金额超过200万美元，应写明简要内容；核押申请上须具有联行押、或部章、或C级有权人签字（三项条件之一即可）。 （六）文件时效（自此文发文之日起）。 以前所有有关代理行及我行控制文件管理的文件，《关于加强境外代理行控制文件管理的通知》（〈88〉建总外字第120号）、《关于加强境外代理行控制文件管理的补充通知》（〈88〉建总外字第149号）、《关于向总行申请代编代理行密押有关问题的紧急通知》（1996年9月20日）、《关于新编我行签字样本有关事宜的通知》（建外字〈90〉第95号）、《关于变更有权签字人方法的通知》（建外字〈92〉第96号）、《关于新编我行签字样本有关事宜的通知》（建外字〈92〉第186号）、《关于新编我行签字样本有关事宜的通知》（建外字〈94〉第14号）、《关于收集1995年签字样本有关事宜的通知》（建外字〈95〉第19号）等作废。 三、帐户行建立与管理 （一）境外帐户开立。境外帐户是指我行在国外银行、港澳地区银行以及在上述银行的我国境内分行开立的各外汇币种帐户。为了加强一级法人和全行资金集中统一管理，我行所有境外帐户都需由总行依据业务发展需要统一对外开立，供全行使用。未经总行批准，任何分行包括下属分支机构，均无权在境外和境内外资银行开立外币帐户，已经开立的独立帐户立即上报总行。 （二）特殊帐户设置。分行如因业务需要开立独立的特殊帐户或者在总行帐户下面开设分帐户，需报总行批准并由总行直接对外联系和安排。 （三）帐户条件。各帐户的使用办法、费用条件都依各帐户协议而定，总行将随时下发最新的帐户条件，请各分行注意作为资料归档。 （四）帐户分类。目前总行共开有境外帐户44个，其中总行资金处专用帐户5个（美国纽约银行美元帐户、香港汇丰银行港币帐户、日本东京三菱银行日元帐户、英国西敏士银行英镑帐户、美洲银行法兰克福马克帐户），运通银行美元光票托收专用帐户1个，里昂信贷银行东京分行日元佣金帐户，其余全部为普通清算帐户（参见附件）。 （五）文件时效（自此文发文之日起）。 以前总行所发境外帐户开立通知，如《关于启用我行在标准渣打银行香港分行港币帐户的通知》（建外字〈90〉第83号）、《关于启用中国银行纽约分行的美元帐户的补充通知》（建外字〈91〉第9号）、《关于启用美国运通银行托收快递专用帐户的通知》（建外字〈92〉第26号）、《关于启用我行在美国芝加哥第一国民银行美元帐户的通知》（建外字〈92〉第105号）、《关于调整有关清算帐户的通知》（建外字〈93〉第83号）、《关于调整有关清算帐户的通知的补充通知》（建外字〈93〉第108号）、《关于关闭有关帐户的通知》（建外字〈94〉第28号）、《关于启用法国兴业银行法郎帐户的通知》（建外字〈95〉第96号）、《关于启用我行在美国大通银行美元帐户的通知》（建外字〈95〉第178号）、《关于启用我行在美国花旗银行美元帐户的通知》（建外字〈95〉第219号）等由各行收集整理为资料，不做制度类文件。 以前所发帐户管理通知，如《中国人民建设银行境外帐户管理办法》（建总发字〈91〉第77号）、《关于报告在境外开立帐户情况的通知》（建外字〔91〕第112号）作废。 本文共涉及55份文件，其中作废17份，保留成资料的38份。 附件：（略） 建设银行
1996年12月30日 |
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