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【法规名称】 
【发文字号】 中国证券监督管理委员会公告[2008]21号
【颁布时间】 2008-05-16
【实施时间】 2008-05-16
【效力属性】 有效
【法规编号】 104472  什么是编号?
【正  文】

中国证券监督管理委员会关于进一步规范证券营业网点的规定


  
  为适应证券市场发展的需要,进一步加强证券营业网点监管,提升证券公司服务水平,增强证券行业竞争力,保护投资者合法权益,现就进一步规范证券营业网点作如下规定:
  
  一、证券营业部设立
  
  (一)证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部(以下简称区域内设点),应当符合下列审慎性要求:
  
  1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
  
  2、账户开立、管理规范,客户资料完整、真实;账户规范工作按期完成,符合有关监管要求;最近两年无新开不合格账户等违规行为,或发生新开不合格账户等违规行为,但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任,未造成重大后果,且主动向监管部门报告,自报告之日起已超过半年。
  
  3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制,合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
  
  4、信息技术系统符合有关规范和监管要求;系统运行安全、稳定、可靠,最近两年未多次出现技术故障,未发生重大技术事故。
  
  5、具有完善的业务管理制度,制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
  
  6、建立了有效的投资者教育工作机制,并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
  
  7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
  
  8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚;公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形;不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
  
  9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
  
  10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)。
  
  11、中国证监会规定的其他要求。
  
  (二)证券公司申请在全国范围内设立证券营业部(以下简称全国设点),除符合上述第一款第1至8项外,还应当符合下列要求:
  
  1、具备较强的经营管理能力,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。
  
  2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理,建立了电子化档案资料的集中管理制度。
  
  3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
  
  4、中国证监会规定的其他要求。
  
  (三)拟设证券营业部应当具备下列条件:
  
  1、具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格;
  
  2、有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定;
  
  3、有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求;
  
  4、具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制;
  
  5、中国证监会规定的其他条件。
  
  (四)证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略,结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力,充分评估设立证券营业部的必要性和可行性,优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
  
  (五)证券公司申请设立证券营业部,应当向中国证监会提交书面申请,并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查,并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
  
  符合条件可在全国设点的证券公司,一次申请设立证券营业部不得超过5家;符合条件可在区域内设点的证券公司,一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的,不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前,不批准其设立新的证券营业部。
  
  二、证券服务部规范
  
  (一)证券公司应当按照“分期规范,分步实施”的原则,在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。
  
  (二)证券服务部规范为证券营业部,应当符合下列条件:
  
  1、符合本规定第一条第三款规定的条件;
  
  2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕;
  
  3、最近一年未发生重大违法违规行为。
  
  (三)证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请,证监局审核申请材料,并对证券服务部进行现场检查验收,符合条件的,作出同意规范为证券营业部的书面决定,并连同现场检查验收报告报中国证监会备案,同时抄送证券公司住所地证监局。
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