【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 证监期货字[2002]38号
【颁布时间】 2002-07-02
【实施时间】 2002-07-02
【效力属性】 失效
【法规编号】 165374 什么是编号？
【正 文】
第2页 中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知[失效]
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[接上页] 4．新经营场所的所有权或使用权证明的复印件； 5．新经营场所消防检验合格证； 6．跨派出机构辖区迁址的，需提供迁出地派出机构同意迁出的文件； 7．中国证监会规定应提供的其他材料。 (三)变更法定代表人 1．《期货经纪公司变更申请表》； 2．期货经纪公司申请变更文件； 3．股东会关于变更法定代表人的决议(原件)。若公司章程规定，变更法定代表人由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名； 4．拟任职法定代表人的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》复印件； 5．拟任职法定代表人的《期货从业人员资格证书》复印件； 6．中国证监会规定应提供的其他材料。 (四)变更营业部负责人 1．《期货经纪公司营业部变更申请表》； 2．期货经纪公司申请变更文件； 3．拟任职营业部负责人的《期货从业人员资格证书》复印件； 4．拟任职营业部负责人的简历； 5．拟任职营业部负责人学历证明复印件(派出机构需将复印件与原件核对)； 6．拟任职营业部负责人无犯罪记录证明原件(需由户籍所在地派出所提供，内容应包括姓名、性别、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录证明等)； 7．中国证监会规定应提供的其他材料。 (五)变更注册资本 1．《期货经纪公司变更申请表》； 2．期货经纪公司申请变更文件； 3．股东会关于变更注册资本的决议(原件)。若公司章程规定，变更注册资本由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名； 4．经股东会通过的公司新章程原件； 5．具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的期货经纪公司验资报告(原件)； 6．公司申请减资的，还应提供《中华人民共和国公司法》要求的公告材料的复印件； 7．中国证监会规定应提供的其他材料。 (六)股东及股权结构变更 1．《期货经纪公司变更申请表》； 2．期货经纪公司申请变更文件； 3．持股比例在10％以上或对期货经纪公司拥有实际控制权的新股东按《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求申报的材料； 4．持股比例低于10％并对期货经纪公司无实际控制权的新股东提供的营业执照副本复印件(由发证的工商局盖章确认)和股东背景材料原件(按《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求提供)； 5．股东会关于变更股东及股权结构的决议(原件)。若公司原章程规定，变更股东及股权结构由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司原章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名； 6．原股东和新股东签署的股权转让协议书(原件)，股权转让协议书应有股东单位的公章、法定代表人的签字、日期； 7．经股东会通过的公司新章程原件； 8．中国证监会规定应提供的其他材料。 (七)变更经营范围 1．《期货经纪公司变更申请表》； 2．期货经纪公司申请变更文件； 3．股东会关于变更公司经营范围的决议 (原件)； 4．中国证监会规定应提供的其他材料。 三、本通知自下发之日起执行。 附件：1．《期货经纪公司和营业部迁址备案表》(略) 2．《期货经纪公司变更申请表》(略) 3．《期货经纪公司营业部变更申请表》(略) |
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