【法规名称】
【颁布部门】 上海市国有资产管理委员会
【发文字号】 沪国资委考[2009]272号
【颁布时间】 2009-06-22
【实施时间】 2009-06-22
【效力属性】 有效
【法规编号】 181027 什么是编号？
【正 文】
上海市国有资产管理委员会关于印发《上海地方国有控股上市公司(境内)实施股权激励申报程序及报送材料指引》的通知
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各出资企业、委托监管单位、市属国有企业、各有关委办局、各区县国资委： 根据国务院国有资产监督管理委员会、财政部《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）文件精神，结合上海实际，现将《上海国有控股上市公司（境内）实施股权激励申报程序及报送材料指引》印发给你们，请按照执行。 特此通知。 上海市国有资产管理委员会 二〇〇九年六月二十二日 上海地方国有控股上市公司（境内）实施股权激励申报程序及报送材料指引 一、主要政策依据 《国务院国资委、财政部关于印发国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法的通知》（国资发分配[2006]175号）； 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）。 二、报审时间和程序 上海市地方国有资产控股的上市公司（境内，以下简称上市公司），其股权激励计划按以下程序申报： （一）上市公司国有控股股东在同意上市公司拟订股权激励计划草案之前，与市国资委进行沟通协调。 （二）上市公司股权激励计划应当在报股东大会审议表决前，由国有控股股东按照资产管理关系逐级上报至市国资委： 1、市国资委出资企业所属的国有控股上市公司，由市国资委出资企业审核同意后报市国资委（市国资委出资企业是上市公司的，由其董事会报市国资委）。 2、区（县）属企业所属的国有控股上市公司，由区县国资委审核同意后报市国资委。 3、其他国有控股上市公司，由各市级履行国有资产出资人职责的机构审核同意后报市国资委。 （三）市国资委在向国务院国资委或财政部履行备案手续确定无异议后，出具审核意见书。 三、申报材料 （一）申请报告。 主要包括下列内容： 1、上市公司概况； 2、对照实施条件的情况； 3、拟实施股权激励希望解决的主要问题； 4、激励对象范围； 5、主要（大）股东意见。 （二）股权激励计划草案及其说明。 主要包括下列内容： 1、激励方式和力度（股票数量）； 2、定价原则和拟定行权价格； 3、激励方案有效期（包括授予、行权、禁售、解锁等时间节点）； 4、业绩考核目标和办法、以及与行权的关系； 5、股票来源和激励对象的出资情况； 6、激励对象薪酬情况和预计获利情况。 7、其他国务院国资委、财政部认为必要的内容。 （三）补充材料。 1、国有控股股东审核意见书，包括合规性审核意见和合理性分析意见。 2、上市公司董事会有关决议或摘录。 3、激励对象中薪酬管理关系不在上市公司的，需要其薪酬主管单位提供意见书。 4、其他国务院国资委、财政部认为必要的材料。 附： 上市公司股权激励相关政策法规索引 1、国务院国资委、财政部：关于印发《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》的通知（国资发分配〔2006〕175号，2006年9月30日）（略） 2、国务院国资委、财政部：关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知（国资发分配〔2008〕171号，2008年10月21日）（略） 3、中国证监会：关于发布《上市公司股权激励管理办法》（试行）的通知（证监公司字〔2005〕151号，2005年12月31日）（略） 4、中国证监会：股权激励有关事项备忘录1号（2008年3月17日）（略） 5、中国证监会：股权激励有关事项备忘录2号（2008年3月17日）（略） 6、中国证监会：股权激励有关事项备忘录3号（2008年9月16日）（略） |
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