【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 证监机构字[2002]330号
【颁布时间】 2002-11-09
【实施时间】 2002-11-09
【效力属性】 有效
【法规编号】 246134 什么是编号？
【正 文】
证监会关于北京东方趋势投资顾问有限公司及有关执业人员未通过2000年年度检查的通知
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北京证券监管办事处： 你办报送的证券投资咨询机构及其人员2000年年检初审材料收悉。经审核，北京东方趋势投资顾问有限公司报送的证券投资咨询人员李霏、常青的证券从业资格申报资料和年检资料存在虚假陈述，赵笑云、李英杰在报送的年检材料中为他人出具的推荐意见存在不实陈述。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知》(证监机构字[2000]291号)的规定，通知如下： 一、北京东方趋势投资顾问有限公司及其执业人员赵笑云、李霏、常青、于步越、李英杰、王卫、秀荣未通过2000年年度检查； 二、北京东方趋势投资顾问有限公司未通过2000年年度检查，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条规定，在重新获得业务许可之前不得继续从事证券投资咨询业务； 三、请你办监督上述机构及有关人员的行为，如发现有违反有关规定和本通知的行为，要责令纠正、严肃查处，并及时报告我会(机构监管部)。 2002年11月9日
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