为贯彻落实国家经贸委、中国证监会5月10日召开的现代企业制度检查工作电视电话会议有关精神，省政府决定对全省上市公司建立现代企业制度工作进行检查，现将有关事项通知如下：
　　
　　一、检查的目的
　　
　　通过检查了解上市公司现代企业制度建设的现状，查找存在的问题，重点解决控股股东挪用上市公司资金等问题；进一步完善制度建设，对上市公司存在的历史遗留问题提出有效的解决措施，贯彻实施《上市公司治理准则》，推进上市公司全面建立现代企业制度，保护投资者权益，促进证券市场的健康发展。
　　
　　二、检查的重点
　　
　　检查对象包括上市公司及其控股股东。以《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及中国证监会颁布的相关规范性文件为依据，重点检查上市公司的独立性、“三会”建设和规范运作以及控股股东的行为规范等内容，具体包括：
　　
　　1、上市公司与控股股东在人员、财务、资产分开，机构、业务独立情况；
　　
　　2、控股股东挪用上市公司资金问题，以及还款情况；
　　
　　3、控股股东是否干预上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员聘任和上市公司经营决策；
　　
　　4、上市公司与控股股东等关联企业的关联交易问题；
　　
　　5、企业改制以及存续企业定位问题；
　　
　　6、国有控股上市公司政企分开及劳动人事分配制度改革情况；
　　
　　7、股东大会、董事会、监事会规范运作情况；
　　
　　8、募集资金使用规范化情况；
　　
　　9、定期报告、临时报告等信息披露规范性情况；
　　
　　10、委托理财、对外担保等问题。
　　
　　三、组织领导
　　
　　此次检查是上市公司现代企业制度建设的一项重要工作，证监会西宁特派办和省经贸委要高度重视，密切协作，证监会西宁特派办负责上市公司的检查工作，省经贸委负责上市公司控股股东的检查工作。为加强这项工作的组织领导，成立全省上市公司建立现代企业制度工作检查领导小组：
　　
　　组长：徐连生省政府副秘书长
　　
　　副组长：王建军证监会西宁特派办主任
　　
　　姚琳省经贸委副主任
　　
　　成员：严发仓经贸委股份制企业管理处处长
　　
　　李学军省经贸委企业改革处处长
　　
　　梁世鹏证监会西宁特派办上市处副处长
　　
　　肖雪维证监会西宁特派办上市处
　　
　　领导小组下设办公室，办公室设在省经贸委股份制企业管理处。
　　
　　办公室主任：严发仓
　　
　　副主任：梁世鹏、李学军
　　
　　联系电话：6305522、6310478(省经贸委股份制企业管理处)
　　
　　8239163(证监会西宁特派办上市处)
　　
　　四、检查工作步骤
　　
　　1、自查阶段。2002年5月20日至6月20日，由上市公司及其控股股东进行自查自纠，形成自查报告，董事会应对报告的真实性负责，在表决通过后，分别报送证监会西宁特派办和省经贸委，同时报中国证监会和国家经贸委备案。
　　
　　2、检查阶段。2002年7月1日至9月20日，由检查领导小组对上市公司及其控股股东进行重点检查。检查中，要督促上市公司对规范运作方面存在的问题立即予以纠正；对制度性、结构性和历史遗留问题，选择专题召集部分上市公司及控股股东进行座谈；对现代企业制度建设取得显著成效的上市公司，要总结、宣传其典型经验。
　　
　　3、整改与总结阶段。2002年10月1日至11月1日，检查组将重点检查情况和专题报告上报中国证监会和国家经贸委。对检查中发现存在较大问题的公司，检查组要督促上市公司和控股股东及时进行整改。各上市公司及其控股股东要认真配合此次检查工作，如实填写问卷，按时完成自查报告。对不能如实完成自查，不配合检查工作以及整改不力的公司，将依照相关法规进行处理，并予以通报。
　　
　　

青海省人民政府办公厅
　　
　　二00二年五月二十七日

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