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【法规名称】 
【颁布部门】 海南省人民政府
【发文字号】 琼银[1992]市管字第5号
【颁布时间】 1992-01-01
【实施时间】 1992-01-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 468962  什么是编号?
【正  文】

海南投资基金管理暂行办法


  第一章 总则
  
  第一条 为了广泛筹集资金,加速海南房地产建设,活跃海南证券市场,根据国家有关政策法令,结合海南具体实际,制定本办法。
  
  第二条 海南省内非银行金融机构(以下简称管理人)办理基金,依本办法执行。
  
  第三条 中国人民银行海南省分行是基金管理的主管机关。
  
  第二章 基金
  
  第四条 投资基金(以下简称基金),是指投资者通过认购基金券聚积起来,并由管理人经营的长期投资资金。基金只能用于房地产和证券投资。
  
  第五条 基金券,是记名式的表示投资人在基金中所享权益的证书。基金投资人可以是自然人或法人。
  
  基金券可以转让、抵押、馈赠或继承。
  
  第六条 由持有一定份额基金券的投资者组成监管委员会,监督管理人经营。
  
  第三章 基金的设立
  
  第七条 设立基金必须报经主管机关批准。
  
  第八条 申请办理基金的管理人必须同时具备下列条件:
  
  (一)资本金在一千万元以上;
  
  (二)近两年和申请前一季度业务、财务状况良好;
  
  (三)了解海南房产、地产经营情况;
  
  (四)熟悉证券市场各种投资技巧和行情;
  
  (五)有从事基金管理的专业人才;
  
  (六)有经营和管理基金的专门机构。
  
  第九条 申请办理基金的单位须向主管机关报送下列文件(一式两份):
  
  (一)申请办理基金的报告;
  
  (二)经工商行政管理部门注册登记的营业执照副本的复印件;
  
  (三)经过注册会计师事务所签证的近二年和申请前一季度的财务报表;
  
  财务报表指“资产负债表”、“损益表”。
  
  (四)基金章程;
  
  (五)基金运用的可行性报告;
  
  (六)基金募股说明书;
  
  (七)管理人组成情况:包括管理人的机构设置、人员配备、文化结构、主要成员简历等;
  
  (八)组建监管委员会的设想;
  
  (九)主管机关要求的其他文件。
  
  第十条 基金的期限为五年以上,二十年以下。
  
  第十一条 基金起点为人民币一千万元。
  
  基金券单位面值为人民币一元,券面面值一千元。
  
  第十二条 基金券券面应载明下列要素:
  
  (一)管理人名称、注册地;
  
  (二)单位面值、券面面值;
  
  (三)基金券编号;
  
  (四)基金期限;
  
  (五)发行日期;
  
  (六)管理人公章;
  
  (七)登记过户机构;
  
  (八)转让、挂失、背书或过户栏目。
  
  第十三条 管理人必须认购基金百分之十五以上的份额。基金发行期限最长不超过一个月,基金募集到其申请总额80%以上即可成立。发行费用计入基金成本。发行期满,未能成立的基金,由管理人向投资人退回所筹资金,并支付同期活期存款利息,所发生的有关费用由管理人承担。基金清盘前,管理人持有基金券的余额不得低于基金总份额的百分之十五。
  
  第十四条 基金券在管理人处或主管机关指定的机构办理过户。
  
  第十五条 基金应设置专户,独立核算,自负盈亏。
  
  第十六条 投资者购买基金券视同认可基金章程。
  
  投资者凭认购的基金券分享基金的收益;在清盘时,按持有基金份额领取被清资产;并以所认购的份额为限,为基金承担有限责任。
  
  第十七条 本办法所称基金为封闭式基金,在清盘前,不得增加或减少基金的份额。
  
  第四章 基金的管理
  
  第十八条 基金在监管委员会的监督下,在国家政策和法律许可的范围内由管理人独立经营。
  
  第十九条 管理人行使下列职责:
  
  (一)向主管机关提出申请办理基金的报告;
  
  (二)筹办成立基金的全部事宜;
  
  (三)选择投资对象,制定投资决策,编制投资计划;
  
  (四)每半年公布一次基金的运用情况;
  
  (五)每半年向监管委员会汇报一次经营管理情况;
  
  (六)编制年度财务报告,进行年度财务分析;
  
  (七)撰写年度工作规划;
  
  (八)提出基金分红报告,并具体组织实施;
  
  (九)基金清盘时,指出清盘计划和具体方案,办理清盘的具体事宜。
  
  第二十条 管理人受理投资者的建议、意见、答复投资者的咨询。
  
  第二十一条 监管委员会应在基金设立后的十五天内成立,并报经主管机关批准。
  
  第二十二条 监管委员会行使下列职权:
  
  (一)选定公证会计;
  
  (二)审查管理人指出的投资计划和方案;
  
  (三)逐笔审核占基金总额百分之十以上的项目投资;
  
  (四)每半年对管理人的经营情况和财务状况进行一次检查,写出检查报告,公布检查结果;
  
  (五)每半年召开一次例会,审议管理人的业务报告;
  
  (六)审定基金的分红报告,监督红利的分发和管理的计提;
  
  (七)基金清盘时,审定清盘计划,监督被清资产分发。
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