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【法规名称】 
【颁布部门】 上海市证券交易所
【颁布时间】 2008-12-30
【实施时间】 2008-12-30
【效力属性】 有效
【法规编号】 503441  什么是编号?
【正  文】

B股清算交收业务指南


  
  目录
  第一章  清算交收基本原则
  一、中央结算交收制度
  二、“净额交收”和“逐项交收”相结合原则
  三、t+3滚动交收原则
  四、法人结算原则
  五、节假日
  第二章  参与人b股结算业务的开通、变更及终止
  一、境内参与人
  1、境内参与人b股结算业务开通
  2、参与人b股结算业务变更
  3、参与人b股结算业务资格终止
  4、参与人清算路径管理
  二、境外参与人
  1、境外参与人b股结算业务开通
  2、参与人b股结算业务变更
  (1)参与人更名
  (2)参与人基本信息变更
  (3)变更预留印鉴
  (4)b股指定收款银行账户变更
  3、b股结算业务资格终止
  4、参与人清算路径管理
  第三章  清算
  一、净额
  二、逐项
  三、结算参与人代码修正
  第四章  交收
  一、交收流程
  二、待交收处理
  三、资金划拨
  四、透支处罚
  第五章  境内结算参与人prop平台数据查询
  一、prop2000前端总账查询
  二、prop2000前端明细账查询
  三、prop2000前端结息凭证查询
  
  
第一章 清算交收基本原则

  
  一、中央结算交收制度
  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)实行中央结算交收制度,所有结算参与人以中国结算上海分公司为结算交收对手完成上海b股证券交易结算,结算币种为美元。
  
  二、“净额交收”和“逐项交收”相结合原则
  中国结算上海分公司实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。境内结算参与人与中国结算上海分公司之间实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外);境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易与中国结算上海分公司之间实行“逐项交收”。
  
  三、t+3滚动交收原则
  中国结算上海分公司以实现每项交易如期交收为原则,对每一交易日的b股交易实施t+3日滚动式交收。
  
  四、法人结算原则
  结算参与人以法人名义与中国结算上海分公司进行资金结算,法人与其下属机构间的资金结算由其自行负责。
  
  五、节假日
  上海b股市场逢美国节假日交易照常进行,但交收暂停,并顺延至下一工作日。
  例如:本周四逢美国假期,为非交收日,则本周一的交易在周五交收,本周二的交易在下周一交收,周三和周四的交易在下周二交收。
  
  
第二章 参与人b股结算业务的开通、变更及终止

  境内证券经营机构在向中国结算上海分公司提出申请并获得批准后,可获得上海b股结算业务资格。
  获得b股结算业务资格的参与人须履行以下职责:作为中国结算上海分公司的名册登记代理机构办理客户的名册登记;为客户向中国结算上海分公司办理股权登记和股票中央存管;为客户向中国结算上海分公司办理结算交收;为客户办理中国结算上海分公司向客户提供的各项服务。同时,获得b结算业务资格的参与人具有完全履行其交收义务的责任。
  
  一、境内参与人
  1、境内参与人b股结算业务开通
  境内证券经营机构向中国结算上海分公司申请b股业务资格,需向中国结算上海分公司交收部提交以下材料:
  (1)填写正确的《b股资金结算业务开通申请》(标准格式);
  (2)经营证券业务许可证(副本)复印件一份;
  (3)填写正确的预留有效印签样本两套,分别用于登记存管业务和清算交收业务,每套一式三份(空白印鉴卡到中国结算上海分公司交收部领取);
  (4)《b股指定收款银行账户确认书》(标准格式)
  (5)其他
  说明:
  (1)以上材料每页加盖申请人公司公章有效;
  (2)《b股指定收款银行账户确认书》填写时应注意:预留收款银行账户户名必须是申请单位或其下属营业部、清算中心名称,如“××证券公司”或“××证券公司××营业部/清算中心”等。
  (3)a.印鉴卡上的单位名称应与《b股资金结算业务开通申请》上名称一致,结算会员代码和启用日期由中国结算上海分公司填写;b.预留印鉴应加盖法人单位财务专用章或登记存管/清算交收专用章以及相关人员私章;c.印鉴卡背面需加盖公司公章并由法人代表签字;如果是授权人签字的,还需同时提交法人代表签字并加盖法人公章的法人授权书。
  申请单位在提交上述合格材料后,须将20万美元风险基金汇付至中国结算上海分公司指定银行账户,并参加中国结算上海分公司组织的b股业务培训和相关业务测试。
  参与人在获准开通b股结算业务后,应妥善保管中国结算上海分公司出具的相关业务办理结果告知单以及退还的清算交收和登记存管印鉴卡各一张,以备查阅。
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