【法规名称】
【发文字号】 交水发[2011]50号
【颁布时间】 2011-02-17
【实施时间】 2011-02-17
【效力属性】 有效
【正 文】
第2页 交通运输部关于开展2011年水运建设市场检查工作的通知
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交通运输部
二〇一一年二月十七日
附件
水运建设市场检查表
年 月 日
填报说明
1.检查表由下级交通运输主管部门、建设单位和检查组分别填写。
2.表1、表2由下级交通运输主管部门填写，表2填写各项目自开工以来接受有关部门检查的情况。
3.表3－表8由建设单位填写，由下级交通运输主管部门审查，并在检查组检查时交给检查组。
4.表9－表12由检查组检查时组织填写。
5.表1中“工程类别”指航道、港口、航运枢纽建设工程项目类别；基本建设程序项按实际情况填写。
6.表3、表6中标虚线项可不填。
表1 水运建设项目基本情况表
一
| 项目名称
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| 二
| 建设规模
及标准
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| 工程类别
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| 三
| 初设批准总概算
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| 初设批复工期
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| 实际开工日期
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| 计划交工日期
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| 四
| 主要建设内容
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| 五
| 基本建设程序
（批复文号及日期）
| 项目建议书批复
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| 可行性研究批复
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| 初步设计批复
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| 施工图设计审批
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| 重大设计变更批复
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| 专项许可（环保、防洪、安全、卫生、征地等）
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| 开工备案
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| 其他
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| 六
| 工程建设
主要形象进度
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| 七
| 存在主要问题
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| 八
| 有关建议
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填 表 人： 年月日
单位： （盖章）
表2 交通运输主管部门及其授权的管理机构
行业监管情况
填报单位（盖章）：
项目名称
| 检查单位
| 发现的主要的问题
| 是否有通报
（如有，请注明文号）
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填 表 人： 年月日
单位： （盖章）
表3 建设单位管理人员表
机构/人员配备
| 姓名
| 职称
| 相关工作经历
| 部门人数
| 备注
| 项目负责人
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| 现场管理责任人
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| 安全责任人
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| 质量责任人
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| 财务责任人
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| 统计责任人
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| 档案责任人
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填 表 人：年月日
建设单位： （盖章）
表4 项目施工标段划分表
项目名称：
标段号/标段名称
| 承包单位
| 承担标段主要建设内容
| 合同价
| 监理单位
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填 表 人：年月日
建设单位： （盖章）
表5 设计单位履约和设计质量情况检查表
设计单位：
| 投标文件承诺/合同文件约定
| 实际投入
| 备注
| 姓名
| 职称/专业
| 职务
| 姓名
| 职称/专业
| 职务
| 单位技术负责人
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| 项目负责人
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| 技术负责人
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| 设计代表
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| 变更情况
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| 申报（监理初审）
| 审批
| 备注
| 数量
| 金额
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| 数量
| 金额
| 平均周期
| 一般设计变更
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| 重大设计变更
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| 重大设计变更说明
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填 报 人： 年 月 日
建设单位： （盖章）
表6 施工单位履约情况检查表
施工单位：
| 投标文件承诺/合同文件约定
| 实际投入
| 是否办理审批程序
| 备注
| 姓名
| 职称/专业
| 证号/颁发部门
| 姓名
| 职称/专业
| 证号/颁发部门
| 人员履约
| 项目经理
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| 技术责任人
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| ----
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| ----
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| 施工负责人
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| -----
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| 质检责任人
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| -----
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| -----
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| 安全责任人
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| 试验检测工程师
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| 计划责任人
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| ----
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| 财务责任人
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| 档案负责人
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| -----
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| -----
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| 变更比例%
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| 合同履约分包
| 分包人
| 工程项目
| 工作量
| 占合同比例
| 完成情况
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| 小计
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填 报 人： 年 月 日
建设单位： （盖章）
表7 监理单位履约情况检查表
监理单位：
| 投标文件承诺/合同文件约定
| 实际投入
| 是否办理变更
审批手续
| 备注
| 姓名
| 职称及监理
专业
| 证号/颁发部门
| 姓名
| 职称及监理
专业
| 证号/颁发部门
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| 总监
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| 副总监/总监代表
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| 专业监理
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| 变更比例%
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填 报 人： 年 月 日
建设单位： （盖章）
表8 工程实体质量与现场安全管理历次检查表
序号
| 检查时间
| 检查组织单位
| 发现的主要问题
| 整改要求和落实情况
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填 报 人： 年 月 日
建设单位：（盖章）
表9 建设管理工作评价表
项目名称： 建设单位：
序号
| 检查
| 评价方法
| 应得分
| 实得分
|
一
|
基本建设程序履行情况
| 项目建议书批复
|
未按程序报批或越级审批
| 每缺一项扣1分，直至得0分。
|
10
|
| 可行性研究批复
| 初步设计批复
| 施工图设计批复
| 重大设计变更批复
| 环评、防洪、安全、卫生、征地等专项许可
| 海域使用批复
| 开工备案
|
二
|
法律法规及强制性标准执行情况
| 设计单位
| 未按规定进行招投标
| 每缺一项扣1分，直至得0分。
|
10
|
| 施工单位
| 监理单位
| 未按规定办理质量监督手续
| 未落实质量与安全责任
| 未按批准规模、标准建设
| 其他方面未执行有关法规的
|
三
| 履约
情况
| 业主支付工程款及设计、监理费用，每欠一个单位扣2分，人员、设备到位情况视情节轻重扣分，拖欠农民工工资的扣2分，直至得 0分。
|
10
|
| 四
| 工期
控制
| 按合同工期每拖延一个月扣1分，随意提前工期扣2－3分。
| 10
|
| 五
| 投资控制
| 非特殊原因未完成年度计划扣1-5分，投资控制不力超概算扣1-5分。
| 10
|
| 六
| 安全生产
| 每发生一起特大安全事故扣10分，每发生一起重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣2分。存在质量、安全隐患以及其安全保证体系不健全扣1－2分。
|
15
|
| 七
| 工程
质量
| 发生一般工程质量事故扣8分，发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报扣8分，质量管理制度和措施未落实扣2分，质量问题未及时整改扣2分，发生的质量问题影响工程建设扣5分。
| 25
|
| 八
| 廉政
建设
| 措施不健全扣2分，因不廉政被处分每人次扣5分。未签订廉政合同扣3分，直至0分。
| 10
|
| 合计
| 100
|
|
注：本表由检查组成员根据检查情况进行评价打分，每项对应应得分扣完为止。
检查组成员（签字）：
表10 设计工作评价表
项目名称： 设计单位：
序号
| 项目
| 评定方法
| 应得分
| 实得分
| 一
| 设计
方案
| 总体方案是否经济合理，存在不足扣2-10分；
不符合有关强制性标准，每一个问题扣2-5分。
| 20
|
| 二
| 设计
文件
| 未按编制规定编制扣2-10分；
错、漏、碰严重的扣10分，一般扣2-5分；
设计造成质量事故，重大事故每起扣30分，一般事故每起扣2-10分；
设计变更造成工程费用的变化，每增加合同价的1％扣2分。
| 30
|
| 三
| 设计
服务
| 未按合同派驻设计代表每缺1人或1人不称职扣1-5分；
服务不及时扣2-5分。
| 20
|
| 四
| 设计变更
| 不严格按程序办理变更设计，每次扣3－5分，严重违规者得0分。
| 15
|
| 五
| 廉政
建设
| 措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人次扣2分，有被起诉的，每人次扣5分。
| 15
|
| 合 计
| 100
|
|
注：本表由建设、施工、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工、监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组。每项对应应得分扣完为止。
表11 监理工作评价表
项目名称（或监理标段）： 监理单位：
序号
| 项目
| 评定方法
| 应得分
| 实得分
| 一
| 人员与制度
| 监理人员未按要求持证上岗扣1-5分；
监理人员未按合同进场扣1-5分；
监理人员被清退每人次扣2分；
内部管理制度不健全、工作责任不明确，或落实不到位扣3-5分。
| 15
|
| 二
| 质量
控制
| 独立抽检频率不到10％或资料造假扣10－20分，不到20％扣1-5分；
工地巡查、重要工序旁站不足扣2-5分；
资料签认不规范扣1-3分。
| 20
|
| 三
| 设备
配置
| 试验仪器按合同要求配备，交通工具、办公设备满足工作需要，否则，扣5－10分。
| 10
|
| 四
| 投资
控制
| 根据计量支付工作情况酌情扣分，一次不规范扣1分。
| 10
|
| 五
| 监理
大纲
| 监理大纲不符合编制要求的，每缺一项扣5分。
| 15
|
| 六
| 监理
日志
| 监理日记不完整的，每次扣2分；有错漏的，每次扣2分，弄虚作假的，每次扣5分；严重者此项得0分。
| 15
|
| 七
| 监理
资料
| 不符合交工、竣工验收要求的扣1-5分
| 5
|
| 八
| 廉政
建设
| 措施不健全扣2分，因不廉政被清退或处分每人次扣5分，有被起诉的，每人次扣10分。
| 10
|
| 合 计
| 100
|
|
注：本表由建设、施工单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。
表12 工程施工管理评价表
项目名称：
合同段编号：施工单位：
序号
| 项目
| 评定方法
| 应得分
| 实得分
| 一
| 进度管理
| 每拖延一个月扣2分；生产组织不均衡扣1分。
| 10
|
| 二
| 履约
情况
| 项目经理、总工程师每更换1人次或1人不称职扣2分，专业工程师每更换1人次扣1分；
主要机械不足或性能不良扣1分，进场不及时或未经许可撤离，扣0.5分；
试验室达不到要求扣2-5分；
有拖欠分包人工程款和劳务人员工资的，扣2-5分。
| 10
|
| 三
| 档案
资料
| 档案资料与完工工程不符每处扣1分；
施工原始记录、自检资料不齐全扣2-4分；
资料的真实可信度有问题扣2-4分。
| 5
|
| 四
| 安全
生产
| 每发生一起特大或重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣2分。
| 5
|
| 五
| 文明
施工
| 规章制度不健全扣1-2分；
文明工地建设差扣2-3分；
破坏环境和乱占土地，扣3-5分。
| 5
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| 六
| 廉政
建设
| 措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人次扣2分，有被起诉的，每人次扣5分。
| 5
|
| 七
| 质量
管理
| 发生一般工程质量事故扣8分，发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报扣8分，质量管理制度和措施未落实扣2分，质量问题未及时整改扣2分，发生的质量问题影响工程建设扣5分。
| 60
|
| 合 计
| 100
|
|
注：本表由建设、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。
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