淮安市人民政府办公室关于“十二五”企业上市工作的指导意见

　　（淮政办发〔2011〕23号）

　　

　　各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：

　　为进一步推进我市企业上市工作，充分发挥资本市场的融资效应、品牌效应、整合效应，激励引导一批有一定规模、业绩优良、成长性好、符合国家产业政策的企业通过上市，做优、做强、做大，促进我市经济结构转型升级。经市政府同意，现就我市“十二五”企业上市工作提出如下指导意见。

　　一、指导思想

　　以科学发展观为指导，坚持“引导扶持、构建平台、梯度推进、重点突破”原则，按照“挂牌一批、推介一批、股改一批、培育一批”战略，实施境内、境外两个市场并举，多渠道、多形式推动企业上市，促进全市经济又好又快发展。

　　二、工作目标

　　（一）总体目标

　　“十二五”期间，以我市优质骨干企业和中小高新技术企业为载体，大力开拓境内、境外资本市场，寻求企业在主板、中小板、创业板上市突破，对拟上市后备企业实行动态管理，形成培育、股改、辅导、审核、发行上市梯次推进格局，各县（区）力争实现企业上市“零”的突破。全市力争实现挂牌5户、推介6户、股改7户、培育16户企业。

　　（二）具体目标

　　1．挂牌一批。对辉煌太阳能、嘉诚高新化工等已进入或即将完成上市辅导的企业，积极帮助编制发行申请文件，并做好正式受理前的准备和审核阶段反馈意见答复、整改等工作，督促企业择机发行上市。力争挂牌5户。

　　2．推介一批。对今世缘酒业等已完成股改挂牌的企业，督促券商内核立项，向省证监局提出辅导申请，并做好辅导验收前相关准备工作。力争推介6户。

　　3．股改一批。对金象减速机等与中介机构签订上市合作协议，步入实质性操作阶段但尚未完成股改的企业，帮助解决股改难题，扫除股改障碍，尽早推介。力争股改7户。

　　4．培育一批。对击利乐机械、麦德森制药、共创草坪、亿隆新能源等一批基本满足条件或有成长潜力的企业，会同中介机构，帮助其规范运作，优化股权结构，提高盈利能力，增强核心竞争力，建立健全法人治理结构，夯实上市基础，尽早进入实质性操作。力争培育16户。

　　三、主要措施

　　企业上市工作是一项复杂的系统工程，政策性强、涉及面广，各级政府和各有关部门要采取有力措施，稳步推进企业上市工作。

　　（一）宣传引导，提高认识。要充分认识资本市场在经济建设中的重要地位，统一思想，形成共识。采取多种形式宣传企业上市工作，进一步提高全社会对企业上市工作的认知度，在全市营造“议上市、争上市、快上市”的浓厚氛围。一是组织培训学习。采取“请进来、走出去”的办法，有针对性地邀请中国证监会、省证监局、证券交易所、中介机构等单位的专家、学者，对企业股份制改造、资产重组和上市有关程序、条件、要求及相关政策等进行培训。组织有关企业到深交所、上交所、境外交易所和上市先进地区进行考察学习，开阔眼界、转变观念，提高素质。二是加大宣传引导。充分利用网络、报纸、广播电视等媒介，在电视、广播、报刊、政府网站设立栏目、开辟专题，宣传企业上市的重要意义、先进做法等，着力宣传政府促进企业上市工作的政策导向，营造企业上市浓厚氛围。三是典型引路，现身说法。邀请上市公司的董事长（总经理）传授企业上市成功经验，陈述企业上市前后的变化，使企业经营者充分认识到企业上市的各种好处，激励更多企业改制上市。

　　（二）明确条件，分类指导。一是明确上市条件。目前境内主板、中小板企业上市主要财务指标为：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过3000万元；现金流量净额累计超过5000万元，营业收入累计超过3亿元；发行前股本总额不少于3000万元。创业板上市主要财务指标为：最近2年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长，或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。境外上市标准各国不尽相同。二是培育上市后备队伍。建立企业上市资源储备库，选择符合国家产业政策，年净利润500万元以上、近三年稳定增长、发展前景好、成长性高的企业作为我市的上市后备企业，并实行动态管理。三是多渠道上市。鼓励符合国家产业政策、规模较大、产权清晰、主业突出、业绩优良的行业龙头企业，在主板上市。鼓励科技含量高、成长性好的企业，争取在中小板与创业板上市。鼓励实力雄厚、资金充裕、管理能力强，但国内直接ipo有障碍的企业，探索借壳或买壳上市。鼓励一定规模的中外合资、外商独资和优质民营企业或产品境外销售市场份额大的企业到美国nasdaq、香港联交所等境外市场上市。