【法规名称】
【颁布部门】 审计署
【发文字号】 审计署审计结果公告2011年第27号
【颁布时间】 2011-05-20
【实施时间】 2011-05-20
【效力属性】 有效
【法规编号】 556524 什么是编号？
【正 文】
第2页 审计署审计结果公告2011年第27号－－中国中钢集团公司下属中钢国际控股有限公司和东悦投资有限公司2007年至2009年度财务收支审计结果
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[接上页] 审计指出上述问题后，相关企业已更换期货交易委托单位，并加强期货业务管理和风险控制，持续跟踪非法期货经纪商清盘情况，尽可能追回资金。 5．中钢国际控股所属胜融兴业有限公司（以下简称胜融公司）未按中钢集团相关规定控制股票投资风险，截至2010年6月，该公司持有单只股票账面浮亏5247万元。此外，胜融公司在负责归集管理中钢集团海外机构资金过程中存在大额提取现金用于支付个人佣金，部分资金转入中钢集团其他单位工作人员个人账户用于单位日常开支，中钢集团所属公司利润624.9万美元长期在胜融公司挂账等问题。 审计指出上述问题后，中钢国际控股要求相关企业严格执行中钢集团《金融产品投资操作流程及管理办法》，加强对投资业务运行状况的跟踪和实施监控，严控投资风险；下发了《关于加强海外机构在胜融内部往来账户资金管理的通知》，进一步规范内部往来账户的资金管理，胜融公司也将挂账的624.9万美元交回中钢集团所属公司入账。 （三）经营和内部管理方面存在的问题。 1．中钢国际控股销售钢材业务风险控制不力，形成损失233.90万元。 审计指出上述问题后，中钢国际控股积极采取措施，加强对自营业务的风险控制，谨慎选择贸易对象，并严格按照《中钢国际控股公司经营风险管理办法》进行风险控制。 2. 中钢集团被合作伙伴占用资金88.07亿元，截至2010年6月底未对风险状况进行系统评估，未形成有针对性的风险应对预案。 审计指出上述问题后，中钢集团成立了专项指导小组，在全面分析风险的基础上形成了风险评估报告，提出了风险控制措施，逐步降低应收预付款规模；制定了《中国中钢集团公司党委关于贯彻落实“三重一大”决策制度的实施办法》。 3. 中钢国际控股佣金协议不规范， 协议未列明第三方的义务和违约责任。 中钢集团相关部门已制订有关管理办法，并采取进一步加强佣金管理的相应措施。 |
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