山东省住房和城乡建设厅关于进行建设监理专项检查和资质核查省级抽查的通知
(鲁建建函[2011]8号)
各市住房城乡建委(建设局):
根据省住房城乡建设厅《关于开展建设监理专项检查和资质核查的通知》(鲁建建字【2011】10号文)的要求,经研究,省厅决定对各市监理专项检查和资质核查情况进行抽查,现将有关事项通知如下:
一、检查程序
本次检查主要采取听取汇报、集中查阅资料和查看现场的方式进行。检查组抵达各市后,首先听取市级普查情况汇报,然后随机抽取部分监理企业和在监项目查看有关资料和工程现场,检查结束后全省通报检查情况。
二、抽查企业和项目数量
抽查监理企业数量要达到现有监理企业总量的1/3,由省检查组与被查市商定具体抽查企业名单(最少抽查一个县级企业),每家企业随机抽查1-2个在监项目。对在市、县级普查中发现问题较多、提出处理建议的监理企业必查。
三、检查分组
本次检查由省住房城乡建设厅万利国副厅长总带队,工程建设处和执法监察处处级干部带队,抽调部分专家组成6个检查组,分赴17市开展检查。具体分组情况见附件1。
四、时间安排
自7月18日起至7月底结束,具体抵达各市时间由各检查组另行电话通知。
五、检查要求
1、各市要高度重视,认真做好迎检准备并积极配合好检查组的工作,提供的有关材料要真实可靠,确保检查效果。
2、市级汇报材料要包括检查部署文件、市级检查台帐、企业自查自改资料,以及发现问题跟踪整改、处罚、不良行为记录、资质处理意见等情况。
3、各市要督促监理企业按照检查表所列内容,提前准备好有关资料被查,凡是检查时不能提供的一律视作缺项。
4、请各市尽快确定检查工作联系人,主动与检查组衔接,并做好有关准备工作。
附件:1.检查分组情况
2.抽查企业数量表
3.检查记录表
二〇一一年七月十三日
附件1
检查分组情况
第一组(青岛、日照)
组长:宋锡庆 省住房城乡建设厅工程处处长
成员:高树金 济南市建委建管处副处长
常景国 省住房城乡建设厅工程处15966627065
两名专家
第二组(泰安、莱芜、枣庄、临沂)
组长:窦骞 省住房城乡建设厅工程处调研员
成员:秦泗仿 省住房城乡建设厅工程处18663315098
两名专家
第三组(烟台、威海、潍坊)
组长:谭欢 省住房城乡建设厅执法处副处长
成员:马怀远 省建设监理协会15668377188
两名专家
第四组(济南、滨州)
组长:刘明伟 省住房城乡建设厅工程处副处长
成员:王奇超 省住房城乡建设厅工程处18660425568
两名专家
第五组(济宁、菏泽、聊城)
组长:王强 省住房城乡建设厅工程处副处长
成员:李虚进 省建设监理协会13606410334
两名专家
第六组(德州、东营、淄博)
组长:宋玉记 省住房城乡建设厅执法监察处副调研员
成员:类红 省住房城乡建设厅工程处主任科员15553101691
两名专家
附件2
抽查企业数量表
| 编码 | 地区 | 监理企业资质数量 | | 合计 | 综合 | 事务所 | 主营业务 | | 小计 | 甲级 | 乙级 | 丙级 | | 第一组 | 青岛市 | 19 | 1 | 0 | 18 | 10 | 6 | 2 | | 日照市 | 10 | 0 | 0 | 10 | 1 | 3 | 6 | | 合计 | 29 | 1 | 0 | 28 | 11 | 9 | 8 | | 第二组 | 泰安市 | 5 | 0 | 0 | 5 | 1 | 2 | 2 | | 莱芜市 | 3 | 0 | 0 | 3 | 1 | 1 | 1 | | 枣庄市 | 4 | 0 | 0 | 4 | 1 | 2 | 1 | | 临沂市 | 9 | 0 | 0 | 9 | 1 | 2 | 6 | | 合计 | 21 | 0 | 0 | 21 | 4 | 7 | 10 | | 第三组 | 烟台市 | 14 | 1 | 0 | 13 | 4 | 6 | 3 | | 威海市 | 10 | 0 | 0 | 10 | 3 | 5 | 2 | | 潍坊市 | 15 | 0 | 0 | 15 | 3 | 6 | 6 | | 合计 | 39 | 1 | 0 | 38 | 10 | 17 | 11 | | 第四组 | 济南市 | 21 | 1 | 0 | 20 | 8 | 9 | 3 | | 滨州市 | 6 | 0 | 0 | 6 | 1 | 3 | 2 | | 合计 | 27 | 1 | 0 | 26 | 9 | 12 | 5 | | 第五组 | 济宁市 | 8 | 0 | 0 | 8 | 2 | 3 | 3 | | 荷泽市 | 4 | 0 | 1 | 3 | 1 | 1 | 1 | | 聊城市 | 6 | 0 | 0 | 6 | 1 | 2 | 3 | | 合计 | 18 | 0 | 1 | 17 | 4 | 6 | 7 | | 第六组 | 德州市 | 8 | 0 | 0 | 8 | 1 | 3 | 4 | | 东营市 | 8 | 1 | 0 | 7 | 1 | 3 | 3 | | 淄博市 | 13 | 0 | 0 | 13 | 4 | 7 | 2 | | 合计 | 21 | 1 | 0 | 20 | 5 | 10 | 5 |
附件3
2011年全省建设监理专项检查记录表1
()市 2011 年 月日
市级
主管部门
专项检查
组织开展
情况 | 对专项检查做出安排部署 | 是 否 | | 调度掌握企业自查和整改情况 | 是 否 | | 建立市级普查记录台帐 | 是 否 | | 已下发市级普查情况通报 | 是 否 | | 市级普查吸收专家数量(名) | | | 全市共有监理企业 家、在监项目 个(其中省外进鲁企业 家、在监项目 个);已普查企业 家、在监项目个;检查发现问题 项,已跟踪整改 项,已处罚、处理企业 家、监理人员 人,达不到资质标准并提请处理的 家。 | |
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省级抽查
工作情况 | 基本情况 | 检查监理企业 家、在监项目 个(其中省外进鲁企业家、在监项目 个)。对于检查发现的问题,责令整改 项,建议处罚项,建议处理企业资质 家、项。 | |
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该市监理行业管理和企业监理工作方面好的做法:
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该市监理行业管理和企业监理工作方面需要改善的问题:
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| 检查组负责人签字: | 受检市主管部门负责人签字: |
2011年全省建设监理专项检查记录表2
( )市 2011年月日
| 企业基本情况 | 企业名称 | | 监理资质 等级及专业 | 综合资质 | 事务所资质 | | 资质是否在有效期 | 是 否 | 专业资质 | 甲级 乙级 丙级 | | 企业综合管理方面 | 执业注册人员数量是否达标 | 监理 | 是 否 | 是否有挂靠注册行为 | 监理 | 是 否 | | 造价 | 是 否 | 造价 | 是 否 | | 其他 | 是 否 | 其他 | 是 否 | | 是否有完善的组织机构 | 是 否 | 是否有固定的办公场所 | 是 否 | | 是否有质量安全管理体系 | 是 否 | 是否有技术、档案管理制度 | 是 否 | | 是否有企业员工培训制度 | 是 否 | 是否有信息化管理制度 | 是 否 | | 是否有必要的工程检测设备 | 是 否 | 是否有工程检测精密仪器维护维修保养制度 | 是 否 | | 是否有内部检查考核制度 | 是 否 | 是否有定期对项目监理机构检查考核 | | | 是否有违反职业道德行为 | 是 否 | 是否有违反工作纪律行为 | 是 否 | | 是否设立合理的劳动工资待遇标准 | 是 否 | 是否有其他违法违规行为 | 是 否 | | 企业市场行为方面 | 所承揽的法定必须招标的监理业务是否依法履行招投标程序 | 是 否 | 是否有超越本企业资质等级范围承揽监理业务行为 | 是 否 | | 是否有围标、串标行为 | 是 否 | 是否有转让监理业务行为 | 是 否 | | 是否有以其他企业名义承揽监理业务行为 | 是 否 | 是否有允其他单位或个人以本企业名义承揽监理业务行为 | 是 否 | | 是否存在不按投标承诺签订监理合同行为 | 是 否 | 是否存在签订阴阳合同行为 | 是 否 | | 是否按国家标准收取监理费 | 是 否 | 是否有其他违法违规行为 | 是 否 |
2011年全省建设监理专项检查记录表3
企业名称 2011年月日
| 在 监 项 目 | 工程名称 | | 建设单位 | | | 施工许可证 | 有 无 | 监理需招标已招标 | 是 否 | | 工程规模 | | 工程等级 | | 是否越级 | 是 否 | | 工程造价 | 万元 | 监理费合同额 | 万元 | 是否违反收费标准 | 是 否 | 监理人员
配 备 | 监理人员 | 投标承诺 | 合同约定 | 实际到位 | 撤换人员 | 甲方批准 | 持证上岗 | 满足标准 | | 项目总监 | | | | | | | 是 否 | | 专业监理师 | | | | | | | 是 否 | | 监理员 | | | | | | | 是 否 | | 合 计 | | | | | | | 是 否 | | 违反规定同时 从事其他监理工作 | 人 | 与施工单位或材料设备供应单位有隶属利害关系 | 是 否 | 项 目
监理机构
工作条件 | 监理设施 | 办公场所明确标识 | 是 否 | 配备相应交通通讯生活设施 | 是 否 | | 配备必要检测工具 | | 监理工作计算机辅助管理 | 是 否 | | 法规规范配备齐全 | 是否 | 规章制度“十上墙” | 是 否 | | 人员统一着装 | 是否 | 统一安全帽 | 是 否 | | 统一胸卡 | 是否 | 监理文档信息化管理 | 是 否 | | 监理工作实 施 | 开工报告审查 | a1表经总监签署意见并签字 | 是 否 | 待完善问题 | | 施工组织设计审核 | a2表经专业监理师和总监签署意见并签字 | 是 否 | | | 分包资质审查 | a3表经专业监理师和总监签署意见并签字 | 是 否 | | 建筑节能、环保材料 | 监理规划、监理细则中是否有建筑节能工程施工质量控制的措施和手段 | 是 否 | | 是否要求施工单位严格执行建筑节能标准规范 | 是 否 | | 原材料、构配件和设备报审检查情况 | a9表附质量证明文件 | 是 否 | | a9表经专业监理师或总监签署意见并签字 | 是 否 | | 隐蔽/重点/关键部位、工序旁站监理 | 旁站监理方案中范围、内容、程序和职责明确 | 是 否 | | 关键点巡视、旁站检查记录详实 | 是 否 | | 隐蔽工程验收经专业监理师签署a4表 | 是 否 | | 分项分部质量验收经专业监理师签署a4表 | 是 否 | | 质量安全责任 | 审查安全技术措施和专项施工方案 | 是 否 | | 试验台帐和见证取样完善规范 | 是 否 | | 发现隐患签发通知单要求整改并复验,b1表和a6表对应 | 是 否 | | 发现严重隐患由总监签发b2表并报告业主 | 是 否 | | 计量支付核实确认 | 及时签发工程款支付证书,b3表经总监签字 | 是 否 | | 监理资料管 理 | 监理规划 | 针对项目实际,目标、程序、制度、方法、措施明确 | 是 否 | 技术负责人审核批准 | 是 否 | | 实施细则 | 符合监理规划,详细具体,具有较强的针对性和操作性 | 是 否 | 总 监
审核批准 | 是 否 | | 旁站方案 | 旁站监理方案中范围、内容、程序和职责明确 | 是 否 | | 监理日志 | 内容完整、事项清楚、字迹端正、记录人签名 | 是 否 | | 监理月报 | 经总监审阅、签署 | 是 否 | | 按时将月报报送业主和本企业 | 是 否 | | 工程质量评估报告 | 基础、主体、竣工验收评估报告齐全 | 是 否 | | 现场资料档案管理 | 现场文件分类归档整齐有序 | 是 否 | | 监理资料齐全 | 是 否 | | 监理工作总体评价 | | | 检查人签字: | | 受检企业负责人签字: |
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