【法规名称】
【颁布部门】 中国期货业协会
【颁布时间】 2011-08-31
【实施时间】 2011-08-31
【效力属性】 有效
【法规编号】 566077 什么是编号？
【正 文】
期货业诚信建设实施指导意见
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期货业诚信建设实施指导意见 经过中国期货业协会第三届理事会第五次会议审议通过，现予以发布： 根据中国证监会《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》和《资本市场十二五规划》（征求意见稿）的要求，我会制定了《期货业诚信建设实施指导意见》（以下简称《指导意见》），作为全行业诚信建设工作的指导性文件。 一、加强期货业诚信建设的意义和作用 期货业属于金融服务业，是面向公众投资者服务的行业，是一个以信用为基础的行业，同时也是一个风险管理行业。 守法合规经营是期货公司生存发展之本，诚实守信是行业发展的基石。近几年，随着法律法规制度的逐步完善尤其是分类监管制度的实施，我国期货业的合规经营意识不断增强，行业诚信水平明显提升。 但是，随着期货行业竞争日益激烈，各市场主体的不诚信行为仍时有发生。 这些失信行为如果得不到有效的约束，必然损害期货业正常的经营秩序，损害投资者的合法权益和投资信心，损害行业形象。当前，我国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期，期货市场的发展客观上要求期货业不断提升自身的诚信水平。 加强期货市场诚信建设的重要意义和作用主要体现在： 1. 期货业诚信建设是资本市场诚信建设的重要组成部分，是期货市场规范健康发展的基石。 期货业作为资本市场的重要组成部分，客观上要求有高度发达的信用水平和信用体系作为支撑。只有合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，实现行业的可持续发展。《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确将稳步发展期货市场确定为健全资本市场体系的一项重要内容，期货行业诚信建设因而成为资本市场诚信建设的重要组成部分。诚信建设是保障期货市场规范健康发展的基石，推进诚信建设，有利于保护投资者的合法权益，强化市场主体的权利义务，规范市场行为，有利于夯实市场信用基础，为期货市场健康发展提供保障。 2. 加强诚信建设是推进期货业发展的一项重要任务 ，是增强市场发展“软实力”的内在要求。 “软实力”是一种能力，它能通过吸引力而非威逼或利诱来达到预期目的，其核心在于文化和制度优越性等方面的影响能力。它明示了一种新型、全面和平衡的发展路径。尚福林主席在全国期货监管工作座谈会上的讲话中明确指出，要创新服务理念，着力维护市场公信力和保护投资者合法权益；期货业协会等自律组织要承担起行业人才培养、培训、投资者教育、理论研究等基础工作，不断优化市场发展软环境，提升市场发展软实力。而期货市场软实力的核心就是期货市场的规范运作和诚信意识。 加强诚信建设， 一方面要通过完善行业诚信体系，强化内部管理，使诚信记录不良的期货公司和从业人员在业务开展过程中“处处受限”，逐步建立对失信行为的市场约束机制，提高市场整体规范运作水平；另一方面，通过推动诚信建设工作，倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和职业操守，提高诚信合规意识，树立“以诚信为荣、以失信为耻”的行业风气。 3. 诚信建设是期货市场基础性制度建设的重要内容，是期货市场稳步发展的必然要求。 诚信建设作为一项长期性、系统性工程，其落实首先体现在基础性制度建设上，建立健全包括诚信准则、诚信档案、诚信监督、失信惩戒为内容的诚信制度体系，同时通过法律、行政法规、部门规章的不断完善，为诚信建设提供强有力的制度保障，从而使合规诚信成为市场普遍认同，共同遵守的行为规范。 4. 加强诚信建设，提高行业诚信水平， 有利于进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度。 充分发挥期货市场价格发现、风险管理的功能，服务国民经济，是期货市场存在的基础。加强诚信建设，保证期货市场公平、规范、有序地运行，吸引更多产业客户参与，是实现该基础功能的重要保障，也是期货行业开展业务创新的前提。只有将合规诚信培育成为行业文化的核心价值，期货行业才能自觉地以投资者利益为导向，不断提升专业化服务水平，进而提升期货行业服务经济的广度和深度。 二、期货业诚信建设的指导思想、主要目标和工作原则 |
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