　　

　　全国社会保障基金理事会，有关商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司：

　　

　　根据《国债承销团成员资格审批办法》（财政部、中国人民银行、证监会令第39号，以下简称《审批办法》），决定组建2012-2014年记账式国债承销团，现将有关事宜通知如下：

　　

　　一、国债承销团的组建遵循公开、公平、公正的原则，在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。2012-2014年记账式国债承销团成员不超过55家，其中甲类成员不超过20家。

　　

　　二、申请成为记账式国债承销团成员的机构，应当具备《审批办法》规定的资格条件。

　　

　　三、财政部会同人民银行、证监会，对符合资格条件的申请机构，根据申请机构的实收资本、资产规模、经营业绩、同业排名以及国债业务综合排名等情况择优确定国债承销团成员。

　　

　　四、2009-2011年记账式国债承销团中，出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以继续履行国债承销团成员义务的；或者2011年累计4次未在国债承销主协议规定的最低比例以上进行国债投标及承销；或者出现严重不正当投标、操纵二级市场等行为的；或者记账式国债承销综合排名居后的成员不再进入2012-2014年记账式国债承销团，其余2009-2011年记账式国债承销团成员优先进入2012-2014年记账式国债承销团。

　　

　　五、请符合条件的机构按照《审批办法》规定准备材料，并填写附件，于2011年11月21日前（含当日）将有关材料寄送至财政部国库司。

　　

　　收件人：财政部国库司国债发行兑付管理处

　　

　　通信地址：北京市西城区三里河南三巷3号

　　

　　邮政编码：100820

　　

　　咨询电话：（010）68552270，68552230

　　

　　特此通知。

　　

　　附件：记账式国债承销团成员申请表

　　

　　

财政部

　　中国人民银行

　　证监会

　　二〇一一年十一月十一日

　　

　　附件：　

　　记账式国债承销团成员申请表

　　

　　

机构全称：
申请类别：　甲类（　）乙类（　）
财务状况
	截至2009年12月	截至2010年12月	截至2011年6月
注册资本：
总资产：
净资产：
利润总额：
2010年记账式国债承销交易情况		2011年1-10月记账式国债承销交易情况
承销量：		承销量：
现券交易量交易所：		现券交易量交易所：
银行间：		银行间：
回购交易量交易所：		回购交易量交易所：
银行间：		银行间：
期末持有量交易所：		期末持有量交易所：
银行间：		银行间：
其他相关资格情况
2009年-2011年记账式国债承销团成员：　甲类（　）乙类（　）
公开市场一级交易商：是（　）银行间债券市场做市商：　是（　）交易所债券市场一级交易商：　是（　）
备注：		公章：
联系部门：		联系人及职务：
联系电话及传真：		联系地址及邮编：

　　注： 1、表中涉及金额以亿元为单位保留两位小数填写；

　　2、对于选择项目，请在符合情况的选项后填√；

　　3、此表加盖公章有效。

　　

　　

　　
　　
　　
　　

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财政部、中国人民银行、证监会关于组建2012―2014年记账式国债承销团的通知

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