【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会/中国人民银行/国家外汇管理局
【发文字号】 中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第76号
【颁布时间】 2011-12-16
【实施时间】 2011-12-16
【效力属性】 有效
【法规编号】 574962 什么是编号？
【正 文】
第2页 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
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[接上页] 第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责： （一）保管香港子公司托管的全部资产； （二）监督香港子公司的境内证券投资运作； （三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务； （四）按照规定进行国际收支统计申报； （五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表； （六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。 第十一条 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。 香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。 第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。 香港子公司应当按照人民银行的规定，通过托管银行向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。 第十三条 香港子公司应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。 香港子公司可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。 第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。 第十五条 香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局： （一）变更境内托管人； （二）变更机构负责人； （三）调整股权结构； （四）调整注册资本； （五）吸收合并其他机构； （六）涉及重大诉讼及其他重大事件； （七）在境外受到重大处罚； （八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。 第十六条 香港子公司有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证： （一）变更机构名称； （二）被其他机构吸收合并； （三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。 重新申领证券投资业务许可证期间，香港子公司可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。 第十七条 香港子公司有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和登记证分别交还发证机关： （一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的； （二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的； （三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。 第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。 第十九条 本办法自公布之日起施行。 |
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