【法规名称】
【颁布部门】 上海证券交易所
【发文字号】 上证债字[2012]1号
【颁布时间】 2012-01-04
【实施时间】 2012-02-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 579463 什么是编号？
【正 文】
第2页 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》的通知
|
[接上页] （三）近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的投资者。 第三章 附则 第十六条 证券公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和投资者签署的《债券市场专业投资者风险揭示书》、《债券市场专业投资者资格确认表》等资料予以保存。 第十七条 本指引由本所负责解释。 第十八条 本指引自2012年2月1日起施行。 附件1：债券市场专业投资者资格确认表
注：投资者在证券公司总部开户的，营业部负责人签字栏由证券公司总部相关业务部门负责人签字。 附件2：债券市场专业投资者证券账户填报要求 一、债券市场专业投资者证券账户填报格式
二、债券市场专业投资者证券账户填报说明 1、 文件命名规则 zqzyzh*****yyyymmddnnn.xls 其中： zqzyzh为债券市场专业投资者账户的简称； *****为5位会员代码（同会员公司专区用户名中的5位数字）； yyyymmdd表示申报日期； nnn为批次号，每日从001开始；如果同一日报送多次，批次号按顺序增加，不允许跳号、重复； 文件名大小写敏感。 样例：zqzyzh0001520120201001.xls 2、 填写说明 股东卡号：首字母大写，必须为指定交易在本会员的投资者账户； 账户名称：投资者证券开户名称； 操作标志：a代表申请，c代表注销，大小写敏感 注：填写时不允许调整行列的位置，例如字段顺序的调整。 3、 报送权限 会员公司使用会籍ekey进入债券专区栏目进行数据报送：sse网站--债券专区--业务办理--债券市场专业投资者证券账户报备*。 4、 报送时间要求 有效报送时间段为每个交易日9：00～16：00，10分钟后反馈应答文件，当日17：00以后反馈本会员已审核通过的全量投资者账户数据（接口规范另行发布）。 5、 报送范围 报送范围为符合本所债券市场专业投资者证券账户要求的经纪账户，不包括会员自营和集合理财等账户； 报送方式为增量数据报送； 同一股东账户可在一天内、同一个批次内多次申报，审核以最后一次为准； 如校验发现申报文件或校验文件中数据错误，则此整个申报批次数据不予录入。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！