第2页 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于做好公司债结算模式调整相关准备工作的补充通知
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[接上页] 在当日清算交收完成后，本公司通过sjsjg 接口向结算人参与人发送综合协议交易平台公司债的交收结果明细数据，其中jgjsbz 为y 则该笔成交交收成功，为n 则交收失败。仍保留通过sjsgf 接口的b9 业务类别下发公司债大宗交易的非担保交收失败数据，且各字段填写方式不变，只是若有b9 数据，将在t 日下发，而非t＋1 日下发。结算参与人在进行公司债综合协议交易平台成交的交收记账处理时，只能选择sjsjg 或sjsgf 其一作为数据来源。sjsjg 接口的结构见《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范》（ver 1.3），sjsgf 接口的结构见《深圳证券交易所数据接口规范》（ver 4.60 ）。 请各结算参与人及相关单位根据本通知于2012 年6 月上旬做好相关技术准备工作。深交所和中国结算深圳分公司将择机组织联网测试，测试事宜另行通知。 附件2：sjsmx0结构及字段填写方式说明
（1）本库用于向结算参与人发送公司债综合协议交易平台成交的明细清算数据，数据明细至投资者的每一笔委托。结算参与人可根据自身需要，从多个角度对清算明细数据进行汇总和处理。 （2）mxjszh （字段1：结算账户），是托管单元（字段7：mxxwdm）所属的结算账户。 （3）mxsjlx （字段3：数据类型），‘01’：清算明细，‘02’：通知类数据，‘pc’：批次标签数据。 （4）mxywlb （字段4：业务类别），业务类别代码。每种业务类别的含义参见下文业务类别含义表。 （5）mxwtxh （字段9：委托序号/申请单号），业务申报时的委托序号或申请单编号，左对齐，右补空格。 （6）mxcjhm （字段10：成交号码），深交所对业务委托进行回报时生成的成交号码，对于其它渠道申报的业务委托，成交号码可能为空。 （7）mxqsls （字段11：清算流水号），对数据类型为‘01’的记录，该字段为结算机构生成的清算流水号码，左对齐，右补空格；对数据类型为‘pc’的记录，该字段为当前数据为该日第几次发送的数据，从1 开始，最后时点发送的数据该字段为‘end ’。 （8）mxqssl：（字段13：清算数量）正数表示结算参与人应收数量，负数表示结算参与人应付数量。 （9）mxxyjy ：（字段16：信用交易标识）‘1’融资，‘2’融券，‘ ’其他 （10） mxpcbs（字段17：平仓标识），‘1’：开仓，‘2’：平仓，‘3’：强制平仓，‘’：其它。 （11） mxzqlb（字段18：证券类别），请参见《深圳证券交易所数据接口规范》（ ver 4.60）中证券类别含义表。 （12） mxgfxz（字段19：股份性质），结算公司保留字段。 （13） mxjsfs（字段20：交收方式），表示该类业务的交收方式。‘y’：担保净额dvp交收；‘n’：非担保交收；‘a’：担保净额非dvp交收；‘’．其它。 （14） mxhbdh（字段21：货币代号），‘rmb’：人民币；'hkd’：港币；‘usd’：美元。 （15） mxqsbj（字段22：清算本金），表示该笔业务委托的清算 本金，不含税费。正数表示结算参与人应收金额，负数表示结算参与人 应付金额。 （16） mxyhs、mxjyf、 mxjggf、 mxghf、 mxjsf、 mxsxf （字段23～28）表示各类税费，正数表示结算参与人应收金额，负数表 示结算参与人应付金额。 （17） mxsfje（字段32： 收付净额）， 一般情况下 mxsfje=mxqsbj＋mxyhs＋mxjyf＋mxjggf＋mxghf＋mxjsf＋m xsxf＋mxqtfy＋mxzjje，特殊情况参见具体业务定义。 （18） mxscdm（字段37：市场代码），结算公司保留字段 （19） mxjyfs（字段38：交易方式），表示业务委托的交易方式或渠道。‘01’：普通交易（经深交所），‘02’：大宗交易（经深交所），‘03’：经深交所申报的非交易业务，‘04’：经中国结算深圳分公司d-com系 统申报的非交易业务，‘05’：经中国结算总公司基金业务平台申报的业务，‘06’：经中国结算总公司ta系统申报的业务，‘07’：经其它渠道申报的业务，‘08’：中国结算深圳分公司前台业务，‘09’：中国结算深圳分公司特殊处理，‘ ’：其它。 （20） mxpphm（字段40：匹配号码），备用，用于未来扩展。 业务类别含义表
对于公司债综合协议交易平台成交的清算数据，sjsmx0 的数据填写说明如下：（√表示正常填写，空白表示此字段不填）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2012-04-05 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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