【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2012-08-13
【实施时间】 2012-08-13
【效力属性】 有效
【法规编号】 587907 什么是编号？
【正 文】
第2页 中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法
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[接上页] 第十六条 对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的纪律处分包括： （一）行业内通报批评； （二）公开谴责； （三）暂停执业； （四）注销执业证书。 第十七条 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的纪律处分包括： （一）行业内通报批评； （二）公开谴责； （三）暂停或者取消协会授予的业务资格； （四）暂停部分会员权利； （五）取消会员资格。 第十八条 行业内通报批评，是指协会对自律管理对象通过证券行业内部通报的形式予以批评的纪律处分。 采取行业内通报批评的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。 第十九条 公开谴责，是指协会对自律管理对象通过协会网站或者协会指定的其他媒体予以谴责的纪律处分。 采取公开谴责的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。 第二十条 暂停执业，是指协会暂停自律管理对象特定种类执业资格的纪律处分。 采取暂停执业的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及暂停执业资格的种类和期限。 第二十一条 注销执业证书，是指协会对因在执业证书注册登记或年检中提供虚假材料、因不再符合执业证书取得条件致使未通过年检、受到刑事处罚、被采取证券市场禁入的执业人员，以及其他严重违反授权规定、协会自律规则的自律管理对象，注销其执业注册登记记录的纪律处分。 前款所称的受到刑事处罚，是指因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。 采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。 第二十二条 暂停或者取消协会授予的业务资格，是指协会暂停或者取消自律管理对象特定种类业务资格的纪律处分。 采取暂停或者取消协会授予的业务资格的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及暂停或者取消业务资格的种类和期限。 第二十三条 暂停部分会员权利，是指协会在一定期限内暂停会员行使部分会员权利的纪律处分。 采取暂停部分会员权利的，应当书面告知会员作出处理决定的理由和依据，以及暂停会员权利的种类和期限。 第二十四条 取消会员资格，是指协会对存在严重违反协会章程的行为、被撤销证券业务许可、责令关闭、被吊销营业执照等情形的会员取消其会员资格的纪律处分。 采取取消会员资格的，应当书面告知会员或其承继人作出处理决定的理由和依据。 第四章 惩戒措施的实施 第二十五条 自律管理措施可以单独或合并实施。 对自律管理对象同一违反授权规定和协会自律规则的行为仅可以实施一种纪律处分，但可同时实施一种或多种自律管理措施。 第二十六条 有下列情形之一的，协会可以酌情免予实施惩戒措施： （一）情节轻微，未造成不良影响的； （二）已主动采取措施有效消除不良影响的。 第二十七条 有下列情形之一的，协会可以酌情从轻或者减轻实施惩戒措施： （一）情节轻微，主动配合调查并对调查事实予以认可的； （二）初犯且认错态度较好的； （三）自查发现并主动报告违反授权规定和协会自律规则行为的； （四）主动采取措施有效减轻不良影响的。 第二十八条 有下列情形之一的，协会可以酌情从重实施惩戒措施： （一）在中国证监会或者协会调查违反授权规定和协会自律规则行为的过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁灭证据，或者回避、拒绝、阻碍调查人员依法履行职责行为的； （二）对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的。 第二十九条 对协会实施的惩戒措施，自律管理对象享有陈述、申辩等权利。 第三十条 协会实施自律管理措施的，应当书面告知自律管理对象提出异议的期限及受理部门。 协会实施纪律处分的，应当书面告知自律管理对象申请复核的期限及受理部门。 第三十一条 对自律管理对象实施惩戒措施的，应当在协会诚信信息管理系统记录。 对会员处以纪律处分的，协会抄报中国证监会。 除本办法另有规定外，对自律管理对象实施纪律处分的，在协会网站上公布纪律处分决定。 第三十二条 自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。 中国证监会移交协会办理的案件，或者中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。 第三十三条 自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。 第五章 附则 第三十四条 对协会特别会员实施的惩戒措施，由协会另行规定。 第三十五条 协会其他自律规则与本办法规定不一致的，按照本办法规定执行。 第三十六条 本办法由协会理事会通过，自公布之日起施行。 第三十七条 本办法由协会负责解释。 |
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