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【法规名称】 
【发文字号】 银监会令2018年第1号
【颁布时间】 2018-01-05
【效力属性】 有效
【法规编号】 588874  什么是编号?
【正  文】

第4页 商业银行股权管理暂行办法

[接上页]

  (三)要求股东及相关人员对有关事项作出解释说明;
  
  (四)询问股东及相关人员;
  
  (五)实地走访或调查股东经营情况;
  
  (六)银监会及其派出机构认为可以采取的其他监管措施。
  
  对与涉嫌违法事项有关的商业银行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人,银监会及其派出机构有权依法查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料;对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存。
  
  第四十一条  银监会及其派出机构有权要求商业银行在公司章程中载明股东权利和义务,以及股东应当遵守和执行监管规定和监管要求的内容;有权要求商业银行或股东就其提供的有关资质条件、关联关系或入股资金等信息的真实性作出声明,并承诺承担因提供虚假信息或不实声明造成的后果。
  
  第四十二条  银监会及其派出机构有权评估商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的经营活动,以判断其对商业银行和银行集团安全稳健运行的影响。
  
  第四十三条  银监会及其派出机构有权根据商业银行与股东关联交易的风险状况,要求商业银行降低对一个或一个以上直至全部股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人授信余额占其资本净额的比例,限制或禁止商业银行与一个或一个以上直至全部股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人开展交易。
  
  第四十四条  银监会及其派出机构根据审慎监管的需要,有权限制同一股东及其关联方、一致行动人入股商业银行的数量、持有商业银行股权的限额、股权质押比例等。
  
  第四十五条  银监会及其派出机构应当建立股东动态监测机制,至少每年对商业银行主要股东的资质条件、执行公司章程情况和承诺情况、行使股东权利和义务、落实法律法规和监管规定情况进行评估。
  
  银监会及其派出机构应当将评估工作纳入日常监管,并视情形采取限期整改等监管措施。
  
  第四十六条  商业银行主要股东为金融机构的,银监会及其派出机构应当与该金融机构的监管机构建立有效的信息交流和共享机制。
  
  第四十七条  商业银行在股权管理过程中存在下列情形之一的,银监会或其派出机构应当责令限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该商业银行的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经银监会或其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定,采取相应的监管措施:
  
  (一)未按要求及时申请审批或报告的;
  
  (二)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;
  
  (三)未按规定制定公司章程,明确股东权利义务的;
  
  (四)未按规定进行股权托管的;
  
  (五)未按规定进行信息披露的;
  
  (六)未按规定开展关联交易的;
  
  (七)未按规定进行股权质押管理的;
  
  (八)拒绝或阻碍监管部门进行调查核实的;
  
  (九)其他违反股权管理相关要求的。
  
  第四十八条  商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形,造成商业银行违反审慎经营规则的,银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定,可以责令商业银行控股股东转让股权;限制商业银行股东参与经营管理的相关权利,包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等:
  
  (一)虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资的;
  
  (二)违规使用委托资金、债务资金或其他非自有资金投资入股的;
  
  (三)违规进行股权代持的;
  
  (四)未按规定进行报告的;
  
  (五)拒绝向商业银行、银监会或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料、隐瞒重要信息以及迟延提供相关文件材料的;
  
  (六)违反承诺或公司章程的;
  
  (七)主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的;
  
  (八)违规开展关联交易的;
  
  (九)违规进行股权质押的;
  
  (十)拒绝或阻碍银监会或其派出机构进行调查核实的;
  
  (十一)不配合银监会或其派出机构开展风险处置的;
  
  (十二)其他滥用股东权利或不履行股东义务,损害商业银行、存款人或其他股东利益的。
  
  第四十九条  商业银行未遵守本办法规定进行股权管理的,银监会或其派出机构可以调整该商业银行公司治理评价结果或监管评级。
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