【法规名称】
【颁布部门】 中国金融期货交易所
【发文字号】 中金所办字[2010]15号
【颁布时间】 2010-02-08
【实施时间】 2010-02-08
【效力属性】 有效
【法规编号】 472971 什么是编号？
【正 文】
第5页 中国金融期货交易所关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
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[接上页] 分值 得分 计分原则 一、基本情况 ≤15分 以下两者得分相加计算得分 年龄 18－22（含）□ 1 限选一栏 22－60（含）□ 10 60－70（不含） □ 1 学历 硕士及以上 □ 5 限选一栏 本科□ 4 大专□ 3 大专以下□ 1 二、相关投资经历 ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 商品期货交易经历□ ≤20 根据交易情况、风险控制情况等综合评估 证券交易经历□ ≤10 三、财务状况 ≤50分以下两者得分取最高值纳入计算 金融类资产 30万（含）以下 □ 1 限选一栏 30万－50万 （含） □ ≤20 50万－100万（含） □ ≤40 100万以上 □ 50 本人年收入 12万（含）以下 □ 1 限选一栏 12万－20万（含） □ ≤20 20万－30万（含） □ ≤40 30万以上□ 50 四、诚信状况 ≤15分 个人诚信记录 有诚信证明材料且无不良诚信记录 存在不良诚信记录 扣分项 应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。 不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。 总得分 4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。 投资者（签字）： 日期： （IB业务专职人员）（IB业务专职人员） 日期：日期： 评估意见 证券公司营业部负责人（签字）： 日期： 期货公司复核意见： 评估人（签字）： 期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期： |
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