【法规名称】
【颁布部门】 中国保险监督管理委员会
【发文字号】 保监发[2010]21号
【颁布时间】 2010-02-24
【实施时间】 2010-02-24
【效力属性】 有效
【法规编号】 477665 什么是编号？
【正 文】
中国保险监督管理委员会关于贯彻落实《保险机构案件责任追究指导意见》的通知
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中国保险监督管理委员会关于贯彻落实《保险机构案件责任追究指导意见》的通知 （保监发〔2010〕21号） 各保监局，各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司，各保险中介公司： 为进一步贯彻落实《保险机构案件责任追究指导意见》（保监发〔2010〕12号，以下简称《指导意见》），现将有关事项通知如下： 一、各保险集团公司、保险公司和保险资产管理公司（以下简称“各公司”）应当认真做好案件责任追究办法的制定、报备和实施工作 （一）各公司应根据《指导意见》，制定公司内部案件责任追究办法，详细规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序，以及公司对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理措施等。已制定案件责任追究办法的保险公司，应按照《指导意见》的要求完成修订工作。 （二）保险集团公司应参照《指导意见》，指导非金融机构子公司建立内部案件责任追究办法，并对其执行情况进行管理。 （三）各公司应在2010年5月31之前，向中国保监会报备本单位的案件责任追究办法，保险集团公司同时报备非金融机构子公司的案件责任追究办法。 （四）各公司最迟应于2010年7月1日起，正式施行案件责任追究办法。 （五）各公司的案件责任追究办法发生变动的，应在变动后5日（指工作日，下同）内报中国保监会备案。 二、各保监局、各公司应当认真做好案件责任追究情况的报告工作 （一）报告方式及时限 案件责任追究情况采取专报和季报两种报告方式，自2010年7月1日起正式报送。报送时，各单位应在规定的时间内报送正式文件，并同时通过电子邮件方式报送文件电子版。 1、专报 专报由各保险集团公司、保险公司及其省级分支机构、保险资产管理公司在作出案件责任追究决定后的5日内按规定报中国保监会或保监局。具体规定是：各保险集团公司将集团本级和所属非金融机构子公司的案件责任追究情况向中国保监会报告；各保险公司和保险资产管理公司将总公司本级和直管分支机构的案件责任追究情况向中国保监会报告；各保险公司省级分支机构将本级和所属分支机构的案件责任追究情况向当地保监局报告。 2、季报 季报填列报告期内案件责任追究情况。保险集团公司分别报送集团本级和所属非金融机构子公司的汇总数，不需汇总各保险子公司数据。保险公司、保险资产管理公司分别报送全系统的案件责任追究情况汇总数。各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司总公司应于季后7日内向中国保监会报送季报。 各保险公司省级分支机构应汇总辖内机构案件责任追究情况，并于季后7日内向当地保监局报送季报。 各保监局要及时汇总本辖区内案件责任追究情况，并于季后10日内向中国保监会报送季报。 各单位报送案件责任追究季报时，可以随同司法案件季报一并报送。 （二）报告的主要内容 专报的主要内容包括案件责任追究情况、案件基本情况、案件查处情况。其中，案件责任追究情况包括责任追究对象、责任追究结果等，同时应附案件责任追究决定书复印件。案件基本情况包括发案机构、涉案人员、案件性质、涉案金额、损失金额、基本案情及危害程度等。案件查处情况包括立案调查的机关及所采取的措施、涉案机构的应对措施、司法判决或行政处罚等案件处理情况（详见附件1）。 季报主要包括案件责任追究统计报表和分析报告两方面内容。统计报表的内容主要包括报告期内被问责机构家次、案件责任追究对象人次等信息（详见附件2）。分析报告主要对本系统、本辖区报告期内案件责任追究状况及案件责任追究办法的执行情况进行分析，尤其对符合公司案件责任追究办法规定的责任追究条件，而未按要求进行责任追究的情形要进行说明，并提出进一步做好案件责任追究工作的措施和建议。 若在报告期内未发生案件责任追究事项，各单位也应采取零报告。 （三）报送要求 各保监局、各公司应当真实、准确、及时报送案件责任追究信息，不得迟报、漏报、瞒报、拒报。 各保险集团公司、保险公司及其省级分支机构、保险资产管理公司报送的案件责任追究信息应当由法定代表人或者分支机构主要负责人签字确认，并加盖公章。签字与公章应同时签具。 （四）其他要求 各公司应当指定职能部门负责案件责任追究信息收集、整理和报送工作，指定该部门的负责人作为案件责任追究信息报送负责人，并指定相关人员为案件责任追究信息报送联系人。 |
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