【法规名称】
【颁布部门】 中国银行间市场交易商协会
【发文字号】 中国银行间市场交易商协会公告[2010]14号
【颁布时间】 2010-10-29
【实施时间】 2010-10-29
【效力属性】 有效
【法规编号】 525102 什么是编号？
【正 文】
中国银行间市场交易商协会公告[2010]14号－－银行间市场信用风险缓释工具试点业务相关备案事项的公告
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银行间市场信用风险缓释工具试点业务 相关备案事项的公告 为加强信用风险缓释工具试点业务自律管理，促进试点业务规范发展，根据《银行间市场信用风险缓释工具试点业务指引》（以下简称《指引》），现就试点业务相关备案事项公告如下： 一、有意成为信用风险缓释工具交易商、核心交易商或凭证创设机构的试点业务参与者（简称“参与者”）请按照《备案材料》（见附件一）要求的内容与格式，将备案材料以电子和纸质文档形式提交交易商协会秘书处。其中，电子文档采用pdf格式，以邮件附件形式发送至crmba@nafmii.org.cn。 参与者根据自身情况和意愿，可同时提交多个备案材料（相同材料可以合并），并在备案说明书中明示。 二、交易商、核心交易商应于交易达成后的次一工作日12：00前，将信用风险缓释工具交易信息如实填写在《交易信息备案表》（见附件二）中，并以邮件附件形式发送至crmti@nafmii.org.cn。其中，邮件主题和附件文件名均以“交易信息-（机构全称）-（交易日）”的方式命名。 三、凭证创设机构提交凭证创设登记文件的方法比照本公告第一条办理，报送凭证创设结果的方式比照本公告第二条办理。 四、交易商、核心交易商和凭证创设机构应于每周的第一个工作日12：00前，将上周信用风险缓释工具交易风险敞口情况如实填写在《风险敞口备案表》（见附件三）中，并以邮件附件形式发送至crmti@nafmii.org.cn。其中，邮件主题和附件文件名均以“敞口信息-（机构全称）- （报告期间）”的方式命名。 五、对《指引》中要求披露的评级报告、财务报告等其他有关材料，相关参与者应以电子和纸质文档形式提交交易商协会秘书处。其中，电子文档采用pdf格式，以邮件附件形式发送至crmid@nafmii.org.cn， 邮件主题和附件文件名均以“（披露材料名称）-（机构全称）- （报告期间）”的方式命名。 六、为提高信息安全性，参与者提交电子文档时，应经由交易商协会分配的机构专用邮箱向本公告指定的邮箱地址发送。尚未获得专用邮箱的机构，应提前向交易商协会申请。 七、参与者应确保备案信息的真实、准确、完整。 八、参与者应指定专人负责相关备案工作，并将其联系方式告知交易商协会秘书处。 九、参与者因故不能按时进行备案，或需对已提交的备案信息进行修正的，应及时与交易商协会秘书处联系，并按要求提交相关说明。 联系电话：010-66539141 传真：010-66539028 特此公告。 附件一：备案材料 附件二：交易信息备案表 附件三：风险敞口备案表 中国银行间市场交易商协会 二○一○年十月二十九日 附件一： 备案材料 一、交易商备案材料 参与者有意成为银行间市场信用风险缓释工具交易商的，应向交易商协会提交加盖机构公章的下列备案材料： 1、备案说明书； 备案说明书需包括以下内容： （1）备案意向； （2）相关业务部门情况简介； 包括岗位设置、人员简历、职责划分等情况，需满足《指引》第六条要求的“配备3名以上（含3名）具有一定从业经验和相应业务资格的业务人员”，以及“配备直接开展银行间市场交易的相关系统和人员”。 （3）最近2年无违法和重大违规行为的书面说明； （4）最近2年本机构在银行间市场的相关业务情况说明； 需体现《指引》第六条要求的“具备自我评估衍生产品交易风险的能力和衍生产品交易定价能力，并能够承担衍生产品交易风险”。 2、最近年检的《营业执照》的副本复印件； 3、《金融许可证》的副本复印件（如有）； 4、上一年末净资本计算表（证券公司需提供）； 5、内部控制制度、风险管理制度和衍生产品交易内部操作规程； 6、交易商协会要求提供的其他材料。 二、核心交易商备案材料 参与者有意成为银行间市场信用风险缓释工具核心交易商的，应向交易商协会提交加盖机构公章的下列备案材料： 1、备案说明书； 备案说明书需包括以下内容： （1）备案意向； （2）相关业务部门情况简介； 包括岗位设置、人员简历、职责划分等情况，需满足《指引》第七条要求的“有独立的金融衍生产品交易部门，并配备5名以上（含5名）具有一定从业经验和相应业务资格的业务人员”与“有独立的风险管理部门和较强的风险管理能力，并配备5名以上（含5名）风险管理人员”。 |
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