【法规名称】
【颁布部门】 中国证券登记结算有限责任公司
【颁布时间】 2010-11-17
【实施时间】 2010-11-17
【效力属性】 有效
【法规编号】 527764 什么是编号？
【正 文】
中国证券登记结算有限责任公司关于进行深圳市场跨市场ETF第二次全网仿真测试的通知
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开放式基金各场内业务参与人 ： 为确保深圳市场跨市场etf业务平稳推出，定于2010年11月29日到12月10日，组织深圳市场跨市场etf第二次全网仿真测试，《深圳市场跨市场etf第二次全网仿真测试方案》（详见附件）已制定完成。 与以往各类全网仿真测试不同，本次测试在工作日进行。 请各参与人根据上述测试方案，做好相关准备工作。 附件：深圳市场跨市场etf第二次全网仿真测试方案 二○一○年十一月十七日 附件： 深圳市场跨市场etf 第二次全网仿真测试方案 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司 二○一○年十一月 目 录 一、测试目的 二、参测单位 三、定义和术语 四、涉及技术系统 五、测试情况说明 （一）测试业务 （二）测试数据接口安排 六、测试内容安排 （一）测试准备 （二）重点测试业务安排 七、测试数据准备 八、测试检查要点 九、测试注意事项 附件1 测试申请表 附件2 返回代码表 附件3 etf成分股清单 附件4 深圳证券市场独立测试系统接入介绍 附件5 测试报告 一、测试目的 深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司跨市场etf申购赎回业务系统开发完成，并且已经完成了第一次仿真测试。为了保证该业务系统顺利上线并投入使用，特安排第二次全网仿真测试，增加了参测单位及参测内容，以验证各参与方技术系统的正确性。 在本次测试的时间段内，深圳分公司etf代收代付测试同步进行，特别提醒注意，具体内容请参见《深圳市场etf代收代付仿真测试方案》。 二、参测单位 1.深圳证券交易所 2.中国证券登记结算有限责任公司总部（简称中国结算总部） 3. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（简称“中国结算上海分公司”） 4.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”） 5.深圳证券通信有限公司（简称“深证通”） 6.中证指数公司 7.具有基金代销资格的券商 8.嘉实基金公司及直销 三、定义和术语 fdep：即深证通金融数据交换平台，它包括fdep消息传输系统和fdep文件传输系统两个组成部分，其中fdep文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。 四、涉及技术系统 1. 中国结算基金业务系统（也称“基金盘后业务系统”）； 2. 深证通金融数据交换平台（fdep）：包括消息传输系统和文件传输系统； 3. 深圳证券交易所交易独立测试系统，具体接入介绍请参见附件4。 4. 中国结算深圳分公司独立测试系统（含独立测试d-com系统）； 5. 中国结算上海分公司独立测试系统（含仿真测试环境的prop系统）； 以上系统都是测试系统 五、测试情况说明 本次测试在2010-11-29日至2010-12-10日进行。对于所有周边接口，参考先前发布的跨市场etf数据接口规范。 本次测试中使用的fdep环境，是fdep测试环境（具体加入参数配置请咨询深证通相关人员）。 在fdep测试环境中，中国结算总部的消息传输app（应用）id 为jjph02，userid为r_beijing02，文件传输小站号为r_beijing02。 嘉实基金的消息传输userid为f_jiashi01，文件传输小站号为f_jiashi01。 需要参加测试的单位，注意以上参数配置 （一）测试业务 1. 跨市场etf认购业务： 基金代码：159953 基金简称：认购测试 本次仅测试网下股票认购业务，认购日期：11月29日至11月30日，认购期为2天。认购末日由券商将认购数据（销售人代码＋gpyyyymmdd.dbf）发给嘉实基金。网下股票认购成份股清单参见附件3。 认购股票过户、份额登记数据由上海、深圳分公司各自下发。 2. 跨市场etf开放期业务： 基金代码：159952 基金简称：嘉实300 a.实物申购（082），实物赎回（084） b.冲账业务（089）； （以上涉及基金份额初始数据以本测试方案中第“七 测试数据准备”的规定为准） 券商日间在规定时间内将日间业务报送给中国结算总部（通过深证通fdep消息传输系统），总部返回预确认结果。t日日终统一由上海和深圳分公司作份额锁定，并发送股份结算数据给参测券商，同时总部向券商发送失败交易回报数据。 t＋1日，经管理人确认后，总部t＋1日日终统一发送过户指令，由上海和深圳分公司作份额及股份过户的解锁和过户，并发送股份结算数据给参测券商。同时，总部向券商发送回报数据。 |
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