【法规名称】
【颁布部门】 上海证券交易所
【颁布时间】 2010-12-10
【实施时间】 2010-12-10
【效力属性】 有效
【法规编号】 533206 什么是编号？
【正 文】
第3页 上海证券交易所战略规划(2011－2020年)
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[接上页] 6、加快债券市场体系建设。根据国家“十二五”规划要求，积极发展债券市场，为多层次资本市场体系建设提供有力支撑。不断探索债券市场发展规律，推动债券市场机制体制改革。依托固定收益平台，建设一体化的债券交易系统，完善交易所债券市场基础设施。以上市商业银行进入交易所债券市场为契机，推动各类机构投资者参与交易所债券市场，实现交易所债券市场与银行间市场互连互通。 7、全面发展债券市场。重点发展国债、公司债、可转债、资产证券化和结构化产品，推广扩大债券回购业务，着力丰富债券品种。加大债券市场推介服务力度，增加债券市场托管、融资和交易规模。未来三年，交易所债券市场力争取得重大突破，成为国内重要债券市场，主要指标达到全球同行业领先水平。 8、大力发展指数产品。完善指数系列，建立蓝筹市场指数体系。丰富单市场etf品种，推出沪深跨市场etf。深化etf规则和机制研究，逐步发展新型etf。加强宣传推广，扩大etf市场影响力。三年内，上交所要打造若干只资产规模超百亿的etf旗舰产品，形成初具规模的基金市场，成为投资者重要的资产配置场所。 9、加快推出跨境etf产品。抓紧与境外指数供应机构签约，形成覆盖全球、布局完整的指数授权格局。加强跨境etf产品评估工作，推动方案成熟的跨境etf产品上市。扩大与境内外金融机构合作，研发形成一批跨境etf储备产品。积极探索香港证券市场的etf产品在上交所上市，促进沪港合作。 10、深入推进产品创新。落实国家“十二五”规划精神，适应多层次资本市场体系建设的要求，进一步加强产品创新。平稳发展融资融券业务，有序推出买断式股票回购业务试点。推出reits产品，开展资产证券化业务。改良上证基金通，推出tof产品挂牌上市。探索发展个股期货和期权，筹划建立基于合格投资者的衍生产品市场。 11、稳步推动交易机制创新。完善大宗交易系统，建设以合格投资者为主的、支持大宗股份发行与交易的市场。丰富交易模式、交易手段和订单类型，完善价格形成机制。探索做市商、回转交易、联网交易等多种交易方式，建立健全适合蓝筹公司和国际公司特征的交易机制。 12、建立健全创新业务风险控制机制。加强新产品和新业务研发可行性研究，切实做好风险收益比较分析。借鉴国外成熟市场经验，改进风险控制技术手段，完善新产品和新业务风险管理制度。加强业务创新各环节风险控制，确保市场安全、有序运行。 （二）完善自律监管体系，建设“公开、公平、公正”市场 坚持依法办所原则，完善自律监管体系，建立贴近市场、促进创新、信息共享、风险可控的金融监管平台和制度。强化上市公司监管、会员自律监管、市场监察和投资者管理，加强监管协作和监管创新，提升自律监管的市场化、专业化和法治化水平。 1、完善交易所自律监管制度。推动修订《证券交易所管理办法》，强化交易所自律监管职责和地位。优化自律监管业务规则体系和内容，充分发挥细则、指引等弹性规章的作用，提高自律监管及时性和针对性。坚持贯彻审查分离原则，完善自律监管机制，增强自律监管的规范性。加强法制工作的外部协调和联系，优化外部法治生态环境。 2、强化上市公司监管。严格信息披露制度，通过实施分类监管和网络监管等手段，提高上市公司监管效率。加强并购重组行为监管，规范上市公司行为，保护投资者权益。强化上市公司高管人员行为监管，推进健全公司治理结构和内部控制制度。改善投资者关系，加强上市公司社会责任意识。健全上市公司退市机制，提高上市公司质量。 3、加强会员自律管理。健全市场参与者管理规则体系，完善制度建设。确立交易权限管理制度，防范会员交易风险。加强技术管理与服务，提高会员安全运行水平，促进会员信息技术进步。提高会员的客户责任意识，强化会员客户管理。 4、提升市场监察水平。建立信息驱动和交易驱动的市场监察理念，完善监察规则，丰富监察手段，强化市场监管执行效力。加强证券异常交易行为监管，严厉打击内幕交易、市场操纵等违规行为，确保市场有序运行。 5、强化投资者管理。以投资者保护为宗旨，建立投资者准入制度，强化投资者监管。不断完善合格投资者制度，大力培育合格投资者，优化市场参与者结构。继续加快载体建设，努力开展投资者教育工作，切实服务市场参与者。 |
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