【法规名称】
【颁布部门】 国务院
【发文字号】 国务院令第523号
【颁布时间】 2008-04-23
【实施时间】 2008-04-23
【效力属性】 有效
【法规编号】 19226 什么是编号？
【正 文】
第2页 证券公司风险处置条例
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[接上页] 第十二条 证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组： （一）财务信息真实、完整； （二）省级人民政府或者有关方面予以支持； （三）整改措施具体，有可行的重组计划。 被停业整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。 第十三条 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。 行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。 国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。 第十四条 国务院证券监督管理机构对证券公司做出责令停业整顿、托管、接管、行政重组的处置决定，应当予以公告，并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。 处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由以及范围等有关事项。 处置决定的公告日期为处置日，处置决定自公告之时生效。 第十五条 证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。 第十六条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。 第十七条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。 第十八条 被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。 被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院证券监督管理机构可以比照本条例第三章的规定，成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产。 第三章 撤销 第十九条 证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司： （一）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险； （二）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力； （三）需要动用证券投资者保护基金。 第二十条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，并且有本条例第十九条第（二）项或者第（三）项规定情形的，国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。 第二十一条 国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。 撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效。 本条例施行前，国务院证券监督管理机构已经对证券公司进行行政清理的，行政清理的公告日期为处置日。 第二十二条 行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。 行政清理组履行下列职责： （一）管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料； （二）清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记； （三）协助甄别确认、收购符合国家规定的债权； （四）协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金； （五）按照客户自愿的原则安置客户； （六）转让证券类资产； （七）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 前款所称证券类资产，是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。 第二十三条 被撤销证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。 行政清理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作。 第二十四条 行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管。 第二十五条 证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入行政清理范围。 |
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