【法规名称】
【颁布部门】 国务院
【发文字号】 国务院令第523号
【颁布时间】 2008-04-23
【实施时间】 2008-04-23
【效力属性】 有效
【法规编号】 19226 什么是编号？
【正 文】
第5页 证券公司风险处置条例
|
[接上页] 第五十五条 被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员以及其他有关人员应当妥善保管其使用和管理的证券公司财产、印章和账簿、文书等资料以及其他物品，按照要求向托管组、接管组、行政清理组或者管理人移交，并配合风险处置现场工作组、托管组、接管组、行政清理组的调查工作。 第五十六条 托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。 第五十七条 托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当勤勉尽责，忠实履行职责。 被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，可以向国务院证券监督管理机构投诉。经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换。 第五十八条 有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作： （一）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉； （二）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年； （三）仍处于证券市场禁入期； （四）内部控制薄弱、存在重大风险隐患； （五）与被处置证券公司处置事项有利害关系； （六）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。 第六章 法律责任 第五十九条 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。 第六十条 被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施： （一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责； （二）拒绝向托管组、接管组、行政清理组移交财产、印章或者账簿、文书等资料； （三）隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况； （四）隐匿财产，擅自转移、转让财产； （五）妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行，诱发不稳定因素； （六）妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。 证券公司控股股东或者实际控制人指使董事、监事、高级管理人员有前款规定的违法行为的，对控股股东、实际控制人依照前款规定从重处罚。 第七章 附则 第六十一条 证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算，清算过程接受国务院证券监督管理机构的监督。 第六十二条 期货公司风险处置参照本条例的规定执行。 第六十三条 本条例自公布之日起施行。 |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！