【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 证监基金字[2002]3号
【颁布时间】 2002-01-22
【实施时间】 2002-01-22
【效力属性】 失效
【法规编号】 216077 什么是编号？
【正 文】
第3页 证监会关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知[失效]
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[接上页] 二、申报材料目录与内容 （一）申请报告 主要内容包括：基金设立简要情况，如基金的名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、存续期限、上市与交易安排，基金发起人和承销商，拟任基金管理人及托管人等；设立基金的可行性分祈；基金管理人签字、盖章。 （二）发起人协议 主要内容包括： 1．拟发行基金的名称、类型、规模、发行方式和存续期问等； 2．基金发起人的权利、义务，并具体说明基金发行规模未达到批准规模时各发起人的责任、义务； 3．发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位数量； 4．拟聘任的基金托管人和基金管理人； 5．其他发起人对主要发起人的授权； 6．其他事项。 （三）基金契约（草稿） 应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及持有人利益的重大事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人合法权益的诚意。 （四）托管协议（草稿） 应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。 （五）招募说明书（草稿） 应当清晰说明基金发行、上市与交易安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。 （六）承销协议 （七）基金管理人董事会决议 主要内容包括基金管理人董事会有关封闭式基金发行申请的决议、对基金发起人和承销商的资格、基金发行方案以及基金经理人选的审查意见等，独立董事的意见应当单独列明。 （八）发行方案 1．基金产品方案准备情况说明 （1）关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料； （2）关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好； （3）关于基金投资组合、选股标准、投资决策及投资操作程序的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施； （4）衡量基金操作水平的比较基准及拟发行基金的模拟效果分析或实证分析； （5）评估基金投资风险的工具及防范措施； （6）可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。 2．基金发行准备情况说明 （1）与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况； （2）拟发行基金的基金经理人员情况； （3）拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析； （4）发行方案中有关于封闭式基金转型为开放式基金的条款的，应当提交有关的实施方案。 （九）发起人情况 1．发起人基本情况。主要内容包括：发起人的名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要出资人等； 2．法人资格与业务资格证明文件。包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）、证券经营机构的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或金融机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）。 （十）发起人财务报告 主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告，以及其他发起人的实收资本验资证明。 （十一）法律意见书 具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金发起人、主承销商、基金托管人和管理人的资格以及基金发行文件等出具法律意见。 （十二）募集方案 （十三）发行公告 三、附加参考材料 （一）关于公司规范运作 1．最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况； 2．执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为； 3．对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况； 4．员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况； 5，关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。 （二）关于公司所管理的其他封闭式基金（新成立的公司省略此段） 应当简要说明以下情况： 1．基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况； 2．基金投资的调研、决策及操作情况； 3．为实现基金投资目标和投资理念所采用的投资方法及评价方法； 4．基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。 （三）至本公司申请前，最近其他公司发行的封闭式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司，C基金等。 （四）境外专业机构对本次基金产品设计和首次发行方案的评价意见（此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的公司可免报）。 |
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