【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第66号
【颁布时间】 2009-12-16
【实施时间】 2010-02-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 482266 什么是编号？
【正 文】
第2页 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
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[接上页] 第二节 审查 第十七条审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交书面回复意见；确有困难的，可以提交延期回复的书面报告，并说明理由。 确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。 申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。 书面反馈意见由受理部门告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记。 审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。 第十八条需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查部门应当制作会谈记录，并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。 需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简单的，审查部门工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理，并制作、留存有关电话记录、传真件或者电子邮件。 第十九条审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。 对有关举报材料，中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查： （一）要求申请人作出书面说明； （二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明； （三）委托有关中介机构进行实地核查； （四）直接进行实地核查； （五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。 需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。 第三节 决定 第二十条在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人： （一）申请人主动要求撤回申请； （二）申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力； （三）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止； （四）申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分； （五）申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。 第二十一条申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，留存一份申请材料（或复印件），登记后将申请材料退回申请人。 第二十二条在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人： （一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大； （二）申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除； （三）对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释； （四）申请人主动要求中止审查，理由正当。 法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。 第二十三条因本规定第二十二条第一款第（一）项至第（三）项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。 申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。 第二十四条中国证监会根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，作出准予或者不予行政许可的决定。 作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。 |
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