【法规名称】
【颁布部门】 厦门市政府
【发文字号】 厦府办[2011]8号
【颁布时间】 2011-01-24
【实施时间】 2011-01-24
【效力属性】 有效
【法规编号】 544071 什么是编号？
【正 文】
第3页 关于构建福建省创新创业企业股权融资与交易市场的试点方案
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[接上页] （8）没有现实或潜在的影响公司持续经营的法律障碍。 （9）外商（含港、澳、台）投资的创新创业企业的股权挂牌交易还应符合国家外商投资的法律、法规及产业政策的有关规定。 2.企业股权挂牌交易申请流程 企业经股东大会同意挂牌交易后，聘请省高新技术产权交易所交易商会员和服务会员作为挂牌推荐商，在尽职调查和审计的基础上，为其出具挂牌推荐函。省高新技术产权交易所对企业挂牌交易申请进行形式审核，审核通过以后，高新技术产权交易所应将拟挂牌企业情况向省上市办报备，省上市办在3个工作日内没有反馈意见的，省高新技术产权交易所可将其股份（权）挂牌交易。 3.公司股权挂牌交易的主要规定 （1）委托数量规定。 交易有限责任公司股权的，单位委托买卖的数量最低不能少于 2%股权。股权比例总数不足 2%的，只能一次性委托卖出；交易非上市股份有限公司股份的，委托的数量以“股”为单位。按照不拆细的原则，每笔买卖委托股数不能少于5万股，同时不能低于“总股数／200”的值。股权托管账户中的股份余额不足 5万股的，只能一次性委托卖出。 （2）委托价格单位规定。有限责任公司的价格以“元／1‰股权”揭示；股份有限公司的价格以“元／股”揭示；报价最小变动单位为0.01元。 （3）委托有效期规定。委托有效期限可以由投资者在委托时进行设定，最短一个交易日、最长10个交易日内有效。 （4）投资者买入委托前，应向交易所认定的账户缴纳足额保证金。 （5）集合竞价。股权交易市场按照“价格优先”、“同等价格下时间优先”以及“股东总人数控制”的原则，在每个交易日收盘前进行一次集合竞价。 （6）股东总人数控制原则。股东总人数控制原则要求对有限责任公司总股东人数控制在2～50人之间，股份有限公司的股东总人数控制在 2～200 人之间。股东达到总人数上限时只能按一个或多个卖方对应一个买方的原则进行转让。 （7）清算交收。省高新技术产权交易所按照“货银对付”原则，为非上市公司股权交易提供逐笔全额非担保交收服务。交收工作一般在t＋5日内完成。 （8）信息披露。股权挂牌后，挂牌企业每年至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。 （三）技术产权、科技项目成果转让交易 1.技术产权、科技项目成果申请在股权交易市场进行转让交易的，必须具有合法的、权属清晰的产权或股权证明。 2.技术产权、科技项目成果交易可以选择采取询价或不连续竞价方式进行。 3.技术产权、科技项目成果采取询价交易方式的，一般通过“信息披露系统”发布其转让信息；采取不连续竞价交易方式的，一般通过“挂牌交易系统”挂牌，由买方竞价成交。 4.技术产权、科技项目成果挂牌交易的一般流程： （1）技术产权、科技项目成果所有人提供有关证明、资料，自行申请或通过会员机构申请在股权交易市场挂牌交易。 （2）省高新技术产权交易所对挂牌申请进行形式审查并通过后，将其交易信息在相关信息系统进行发布。 （3）买方通过交易所或其他渠道了解相关产权的具体情况。 （4）买卖双方协商交易价格或买方通过挂牌交易系统下单竞价，一般情况下，一项产权或一笔股权只能一次性成交，不实行分拆交易。 （5）交易双方确认价格、签订协议。 （6）省高新技术产权交易所对交易进行见证，监督资金与标的物的交收。 （四）非上市股份公司股权登记托管 1.含义。 股权登记托管是指非上市股份公司将股权登记的义务委托给第三方履行的一种行为，这些义务包括企业股东名册以及其有关企业股东、股权变动、股份权益变更等事项的登记和相关档案管理。在股权登记义务的基础上，还衍生出了其它代理服务业务，包括：查询、冻结、质押、过户、代理分红派息、信息咨询等。 2.股权交易市场股权登记托管服务的内容包括： （1）股权登记。包括股权初始登记、股权变更、注销登记、股权质押登记等委托代理业务。 |
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