【法规名称】
【颁布部门】 河南省政府
【发文字号】 豫政办[2011]86号
【颁布时间】 2011-07-28
【实施时间】 2011-07-28
【效力属性】 有效
【法规编号】 562468 什么是编号？
【正 文】
第4页 河南省人民政府办公厅关于转发河南省融资性担保公司管理暂行办法的通知
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[接上页] （二）监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。监管部门认为必要时，可以向债权人通报所监管有关融资性担保公司的违规或风险情况。 （三）监管部门必要时可聘请会计师事务所、律师事务所和信用评级机构等社会中介机构对融资性担保公司进行专项审计、尽职调查或信用评级等，并将检查结果向省联席会议报告。 第十八条 融资性担保公司行业自律和社会监督机制。 （一）建立行业自律组织，履行自律、维权、服务等职责，引导融资性担保公司建立自律机制，制定行业规范，自觉抵制行业内不正当竞争行为；维护融资性担保公司的合法权益，促进政府和融资性担保公司及中小企业之间的沟通；开展担保业务培训、信息咨询、数据统计、理论研究及对外交流等服务工作。 （二）建立社会监督机制，充分利用和发挥社会监督力量，加强对融资性担保公司经营行为的监督、约束，畅通投诉举报渠道，提高监督实效。 第十九条 融资性担保公司信息披露机制。 （一）融资性担保公司应当建立信息披露制度，按规定向监管部门、公司股东和合作银行披露经营报告、财务会计报告、合法合规情况报告、资本金使用情况报告、股东会或董事会重要决议等文件和资料。融资性担保公司披露的信息应当真实准确、完整。 （二）监管部门应当于每年年末全面分析评价本辖区融资性担保行业年度发展和监管情况，并于每年2月底前向上级监管部门和同级人民政府报告本辖区下一年度融资性担保行业发展情况和监管情况。 第五章 风险防控 第二十条 监管部门应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。 第二十一条 融资性担保公司重大风险事件和报告。融资性担保公司应当在重大风险事件发生3小时内向监管部门报告简要情况，12小时内报告具体情况。重大风险事件具体包括以下情形：融资性担保公司引发群体性事件的；融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失的；融资性担保公司重大债权到期未获清偿致使其流动性困难的，或已无力清偿到期债务的；融资性担保公司主要资产被查封、扣押、冻结的；融资性担保公司因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查的；融资性担保公司主要出资人虚假出资、抽逃出资的，或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的；融资性担保公司董事、监事或高级管理人员在3个月内有二分之一以上辞职的；融资性担保公司主要负责人失踪、非正常死亡的，或被司法机关依法采取强制措施的；其他需要报告的情况。 第二十二条 融资性担保公司风险控制。 （一）监管部门对本辖区发生的融资性担保公司重大风险事件的性质、事态变化和风险程度及时做出准确判断，对危及金融秩序、影响社会稳定、可能引发系统性风险的重大风险事件，应当及时向同级政府报告，按照有关规定及时处置，防止事态蔓延，并同时向上级监管部门报告。 （二）省级监管部门对本省融资性担保行业的重大风险事件，应当会同有关方面按照规定及时处置，并及时向省联席会议和部际联席会议报告。 第六章 法律责任 第二十三条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的。 （二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的。 （三）未依照本暂行办法规定报告重大风险事件和处置情况的。 （四）其他违反法律、法规、规章的行为。 第二十四条 融资性担保公司违反法律、法规、规章及本暂行办法规定，有关法律、法规、规章有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、法规、规章未作处罚规定的，由监管部门责令改正，直至收回经营许可证、由工商行政管理部门依法吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二十五条 未经省监管部门批准擅自经营融资性担保业务的，由有关部门依法予以取缔并处罚；未经监管部门批准擅自在名称使用融资性担保字样的，由监管部门责令改正，依法予以处罚。 第七章 附 则 第二十六条 公司制以外的融资性担保机构从事融资性担保业务，参照本暂行办法的有关规定执行。 第二十七条 本暂行办法自公布之日起施行。本暂行办法出台前我省有关融资性担保公司管理规定凡与本暂行办法相抵触的，以本暂行办法为准。 |
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