【法规名称】
【颁布部门】 深圳证券交易所
【颁布时间】 2012-06-06
【实施时间】 2012-06-06
【效力属性】 有效
【法规编号】 585564 什么是编号？
【正 文】
第4页 深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年修订)的通知
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[接上页] 属于第（三）项情形的，本所于债券到期前5个交易日终止其上市交易。 第七章 监管措施和违规处分 7.1 债券发行人及其董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员、上市推荐人违反本规则及本所其他相关规定的，本所视情节轻重，对其采取以下自律监管措施： （一）要求作出解释和说明； （二）要求上市推荐人或者要求聘请中介机构核查并发表意见； （三）书面警示（发出各种通知和函件）； （四）约见谈话； （五）要求参加培训或考试； （六）要求或者建议更换有关人选； （七）暂不受理有关当事人出具的文件； （八）上报中国证监会； （九）其他监管措施。 7.2 债券发行人及其董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员、上市推荐人违反本规则及本所其他相关规定的，本所视情节轻重，对其采取以下纪律处分措施： （一）通报批评； （二）公开谴责； （三）其他纪律处分措施。 7.3 本所纪律处分委员会对 7.2 条规定的纪律处分事项进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见。 本所根据纪律处分委员会的审核意见，作出是否给予纪律处分的决定。 第八章 附 则 8.1 本规则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效，修改时亦同。 8.2 本规则由本所负责解释。 8.3 本规则自发布之日起施行，本所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143 号）同时废止。 附件1： 债券上市申报材料内容与格式 为做好债券上市申报材料审核工作，深圳证券交易所根据有关法律法规，对债券申请上市的申报材料，要求按以下格式制作： 一、上市申请材料的纸张、封面及份数 （一）纸张 应采用幅面为 209×295 毫米规格的纸张（相当于 a4 纸张规格）。 （二）封面 1．标有“ 债券申请上市报送材料” 字样； 2．申请公司名称（申报材料侧面应当标注申请公司名称）。 （三）份数 上市推荐机构申报申请文件时，应当报送申请文件原件、复印件和电子版各1套。 二、申请债券上市需提交的材料 （一）债券上市申请书； （二）中国证监会或国务院授权部门核准、批准或备案债券发行的文件； （三）申请债券上市的董事会决议或有权决策部门决议； （四）公司章程；（仅企业债适用） （五）公司营业执照；（仅企业债适用） （六）债券募集说明书及相关发行公告或相关文件； （七）上市推荐书； （八）上市公告书（内容与格式见附件2）； （九）债券承销协议； （十）债券募集资金证明文件； （十一）本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件； （十二）具有证券从业资格的会计师事务所出具的最近三年审计报告，或财政主管机关的有关批复；（仅企业债适用） （十三）律 师事务所出具的关于债券本次发行和上市的法律意见书； （十四）债券资信评级报告及信用跟踪评级安排的说明（如有）； （十五）担保协议及担保人资信情况说明（如有）； （十六）债券受托管理协议（如有）； （十七）债券持有人会议规则（如有）； （十八）本所要求的其他文件。 附件2： 上市公告书的格式与内容要求 ____________债券上市公告书 证券简称： 证券代码： 发行总额： 上市时间： 上 市 地： 上市推荐机构： 一、绪言 重要提示：发行人董事会成员或有权决策部门已批准该上市公告书，确信其中不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。深圳证券交易所对本公司上市申请及相关事项的审查，均不构成对本公司所发行债券的价值、收益及兑付作出实质性判断或任何保证。 二、发行人简介 债券发行人为本所上市公司的，可引征上市公司年度报告相关内容，对债券上市公告书进行适当简化，以保持文字简洁。 1．发行人法定名称； 2．发行人注册地址及办公地址； 3．发行人注册资本； 4．发行人法人代表； 5．发行人基本情况：包括经营范围、经营方式、主要产品以及其隶属关系演变； 6．发行人面临的风险。 |
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