【法规名称】
【颁布部门】 上海证券交易所
【颁布时间】 2002-07-24
【实施时间】 2002-07-24
【效力属性】 有效
【法规编号】 80070 什么是编号？
【正 文】
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》的通知
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各境外证券经营机构： 为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为本所特别会员的行为，加强境外特别会员管理，本所制定了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，经理事会审议通过并报中国证监会批准，现予发布施行。 附件：上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所 二00二年七月二十四日 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 第一章 总则 第一条 为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为上海证券交易所（以下简称“本所”）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员（以下简称“特别会员”）的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条之规定，制定本暂行规定。 第二条 符合条件的境外证券经营机构驻华代表处（以下简称“代表处”），经向本所申请，并获批准，可以成为本所的特别会员。 第三条 本所依据国家有关法律、法规、规章和本所章程、规则对特别会员进行监督管理。 第四条 在华设有多家代表处的境外证券经营机构，应选择其中一家代表处申请成为本所的特别会员。在华设有总代表处的，应当由总代表处申请成为本所特别会员。 第二章 特别会员的申请 第五条 代表处申请成为特别会员的，须具备以下条件： （一）依法设立且满一年； （二）承认本所章程和业务规则，接受本所监管； （三）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩； （四）代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形。 第六条 申请成为特别会员，须向本所提供以下文件： （一）其所属境外证券经营机构出具的同意由该代表处作为申请主体的授权书； （二）代表处首席代表或总代表签署的申请书； （三）中国证监会颁发的批准设立证书； （四）其所属境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明； （五）其所属境外证券经营机构的公司章程； （六）其所属境外证券经营机构出具的对代表处以特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函； （七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，如两文本有歧义，以中文文本为准。 第七条 本所受理上述申请文件后，发给申请者正式申请表、代表处所属境外证券经营机构基本情况表。申请者应自接到以上表格之日起1个月内填好并将其交送本所。 第八条 本所收到以上表格材料后，在3个月内做出是否接纳其申请的决定。同意接纳的，本所发给批复；不同意接纳的，应说明理由并退回申请文件。 第九条 特别会员应指定其首席代表或其他代表为联络人，专司与本所的联络工作，负责处理特别会员、其所属境外证券经营机构与本所的相关业务。 第三章 特别会员的权利、义务 第十条 特别会员享有以下权利： （一）列席本所会员大会； （二）向本所提出相关建议； （三）接受本所提供的相关服务；特别会员除享有以上权利外，不享受本所会员的其他权利。 第十一条 特别会员承担以下义务： （一）遵守国家相关法律法规、规章和本所章程、规则及其他相关规定，执行本所决议； （二）接受本所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告； （三）及时协调、联络所属境外证券经营机构与本所有关的业务与事务； （四）按本所规定交纳会员费及相关费用； （五）其他相关的义务。会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。 第十二条 特别会员所属境外证券经营机构发生下列重大事项，特别会员应当在境外证券经营机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告： （一）章程、注册资本或注册地址变更； （二）发生破产清算、撤销或合并，或主要负责人变动； （三）发生严重经营损失； （四）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚； （五）做出撤销其在华代表处或退出本所的决定。 第十三条 特别会员发生下列重大事项，应在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应附该事项变更的有关文书复印件。 （一）登记地址发生变更； （二）首席代表、副代表及联络人发生变更； （三）代表处变更为总代表处； （四）因违法、违规行为受到主管机构处罚。 |
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