【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]101号
【颁布时间】 2002-06-21
【实施时间】 2002-06-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80129 什么是编号？
【正 文】
第3页 中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务操作规程
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[接上页] （2）银行操作员审核《基金客户资料登记表》填写是否规范、内容是否完整，证件和资料是否齐全、有效，机构投资者盖章是否与预留银行印章一致。无误后进入销客户资料交易菜单，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入密码，录入投资者的有关资料，经审核无误，提交系统处理。 ①个人投资者录入：证件种类、证件号码、投资者姓名、地址、邮编、电话号码。 ②机构投资者录入：机构名称、证件种类、证件号码、地址、邮编、电话号码、法人代表姓名、经办人姓名、证件种类、证件号码。 （3）银行操作人员收到受理成功信息后，打印并审核《基金客户资料登记表》，交投资者签字确认，加盖银行业务章和操作员名章，银行将投资者提供的证明文件的复印件、机构投资者法人授权委托书及《基金客户资料登记表》的一联留存，另一联连同金穗借记卡、证件和资料交还投资者。 （4）收到受理不成功信息时须向投资人说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 （5）发生系统超时，须做末笔查询。若确已成功的，按步骤（3）补打受理凭证；若未成功的重新提交销客户资料业务。 （三）认购 1．投资者认购开放式基金，需填写《代理基金申／认购申请表》（一式两联），并与金穗借记卡一并交银行操作人员。 2．操作员审核《代理基金申／认购申请表》填写是否规范、内容是否完整，机构投资者加盖的印章是否与银行预留印鉴一致。审核无误后进入认购交易菜单，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入密码，录入基金代码、认购金额（份额），经审核无误，提交系统处理。 3．银行操作人员收到受理成功信息后，打印并审核《代理基金申／认购申请表》，交投资者签字确认，加盖银行业务章和操作员名章，银行留存一联，另一联连同金穗借记卡交还投资者。 4．收到受理不成功信息时须向投资人说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 5．发生系统超时，须做末笔查询。若确已成功的，按步骤3补打受理凭证；若未成功的重新提交认购业务。 6．注册登记中心确认成功后，操作员根据投资者需求打印《交割单》。 （四）申购 1．投资者申购开放式基金，需填写《代理基金申／认购申请表》（一式两联），并与金穗借记卡一并交银行操作人员。 2．操作人员审核《代理基金申／认购申请表》填写是否规范、内容是否完整，机构投资者加盖的印章是否与银行预留印鉴一致。无误后进入申购交易菜单，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入密码，录入基金代码、申购金额（份额），审核无误，提交系统处理。 3．银行操作员收到受理成功信息后，打印并审核《代理基金申／认购申请表》，交投资者签字确认，加盖银行业务章和操作员名章，银行留存一联，另一联连同金穗借记卡一并交还投资者。 4．收到受理不成功信息时须向投资者说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 5．发生系统超时，须做末笔查询。查询后，若确已成功的，按步骤3补打受理凭证；若未成功的重新提交申购业务。 6．注册登记中心确认成功后，操作员根据投资者需求打印《交割单》。 （五）赎回 1．投资者赎回开放式基金，需填写《代理基金赎回申请表》（一式两联），并与金穗借记卡一并交银行操作人员。 2．操作员审核《代理基金赎回申请表》填写是否规范、内容是否完整，机构投资者加盖的印章是否与银行预留印鉴一致。无误后进入赎回交易菜单，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入密码，录入基金代码、赎回份额、选择延迟或不延迟，审核无误，提交系统处理。 3．银行操作员收到受理成功信息后，打印并审核《代理基金赎回申请表》，交投资者签字确认，加盖银行业务公章和操作人员名章，银行留存一联，另一联连同金穗借记卡一并交还投资者。 4．收到受理不成功信息时须向投资人说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 5．发生系统超时，须做末笔查询。查询后，若确已成功的，按步骤3补打受理凭证；若未成功的重新提交赎回业务。 6．注册登记中心确认成功后，操作员根据投资者需求查询或打印《交割单》。 （六）撤单 1．投资者对当日受理的交易申请撤销，需填写《撤单委托书》（一式两联），并与金穗借记卡一并交银行操作人员。 |
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