【法规名称】
【颁布部门】 深圳证券交易所
【颁布时间】 2010-03-22
【实施时间】 2010-03-22
【效力属性】 有效
【法规编号】 474156 什么是编号？
【正 文】
第5页 深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南(2010年修订)》的通知
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[接上页] 三、余券处理 由于本所《交易规则》对买入数量单位的限制，在融券合约数量有零股的情况下，可能造成融券买入（包括买券还券和融券强制平仓）的数量超过融券余量的情况，此时需进行退券（余券返还）处理。为真实反映市场融券业务的实际情况，并统一申报数据口径，对融资融券余额申报数据中融券相关字段增加以下要求： 如当日买券还券、融券强制平仓发生数量分别或累计超过其应了结的融券合约数量，融券余量应申报实际了结掉的融券合约数量。超出融券合约数量部分的退券视为修正处理，不纳入申报数据。 四、数据处理 融资强制平仓中，允许会员处置客户信用交易担保证券账户中的任何担保物，并用所得资金了结深市融资合约。对于会员用处置A证券所得资金了结深市B证券融资合约的，该合约了结金额纳入融资强制平仓偿还金额，但与强制卖出B证券直接了结合约不同，属于以现金方式了结。 会员在报送本章第一条规定的申报内容第（三）、（六）项数据时，应当与当天交易数据一致，其他项目应当为实际发生的数量，不应包含佣金、交易经手费等费用或退款、退券的部分。在报送金额类数据时，计算过程中应精确至0.001元，最终计算结果精确至1元。 如某标的证券前日融资余额、融券余量都为零，且当日无融资融券业务发生，则无须申报该标的证券。但会员报送的汇总记录（证券代码为“999999”）中应当包含所有标的证券，报送记录按证券代码由小到大排序。 当某证券被调出标的证券范围时，会员仍需继续申报该证券的业务数据，直至该证券相关业务全部了结。 五、数据未申报或申报错误 会员当日在规定时间有多次申报的，本所以其最后一次报送的数据为准。会员当日未在规定时间申报数据的，本所按其当日无融资融券交易进行数据统计和对外披露。 （一）应急申报 应急申报仅在以下三种情况使用，启动后应当于次一交易日7：00前通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“融资融券数据报送”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传，上传时应完整填写各项内容： 1．因技术系统、通信系统故障等特殊原因，导致当日无法在规定时间申报数据； 2．申报数据存在重大错误的； 3．本所稽核发现会员当日申报数据发生错误，并且当日发生标的证券融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值（可流通量）的25%（或降低至20%）时。 对于上述情况，本所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。 （二）非应急申报 非应急情况下的未按时申报数据或者申报数据存在错误的，应当于次一交易日15︰00前以书面形式向本所报告，并应通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“公文上传”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传。上传文件以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。 各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径，对数据严重错报、漏报的会员，本所将采取相应的监管措施或者纪律处分措施。 第七章 融资融券业务信息报告 一、每月融资融券业务信息报告 会员应当在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式，向本所报告以下融资融券业务情况： （一）向客户公布的标的证券名单、可充抵保证金证券名单及其折算率； （二）已开通融资融券业务客户的数量； （三）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息； （四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额； （五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值： 1．会员对单一客户融资规模与净资本的比例前五名的客户； 2．会员对单一客户融券规模与净资本的比例前五名的客户； 3．会员对单一客户融资业务规模超过净资本5%的情况； 4．会员对单一客户融券业务规模超过净资本5%的情况； 5．会员接受单只担保证券的市值超过该股票总市值20%的情况。 （六）融资融券业务盈亏状况； （七）本所要求的其他信息。 具体文件格式由本所另行通知。 二、客户特定证券卖出情况月报 根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。会员应当将客户申报的情况以书面报告形式在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式报送本所。 |
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