【法规名称】
【颁布部门】 中国保险监督管理委员会
【发文字号】 中国保险监督管理委员会令2010年第5号
【颁布时间】 2010-04-27
【实施时间】 2010-05-28
【效力属性】 有效
【法规编号】 491934 什么是编号？
【正 文】
第3页 中国保险监督管理委员会行政处罚程序规定(2010)
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[接上页] 登记保存证据期间，当事人或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。 对于先行登记保存的证据，应当在7日内作出处理决定。 第三十二条 案件调查部门可以委托其他派出机构协助调查、取证，但必须出具书面委托证明，受委托的派出机构应当积极予以协助。 第三十三条 案件调查部门可以聘请资信良好的会计师事务所和律师事务所等社会中介机构参与调查，但必须要求其出具专业报告。 第三十四条 对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经中国保监会主要负责人或者派出机构主要负责人批准，可以申请人民法院予以冻结或者查封。 第三节 移交 第三十五条 案件调查终结，案件调查部门应当制作《案件调查报告书》，报部门负责人批准。《案件调查报告书》至少应当包括下列内容： （一）当事人的基本情况； （二）调查的基本情况及相关证据； （三）处理建议及相关依据。 前款“处理建议”包括给予行政处罚、不予行政处罚、不应给予行政处罚或者移送司法机关处理的建议。 第三十六条 案件调查终结后，案件调查部门认为需要予以行政处罚的，应当将《案件移交书》、《行政处罚立案审批表》、《案件调查报告书》、相关证据等案件卷宗材料一并移交案件审理部门。 第三十七条 案件审理部门依法对案件卷宗材料进行审查，卷宗不够规范的，退回案件调查部门补充完善后再行移交。 第三十八条 案件调查部门在调查过程中发现违法事实涉嫌犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》、《中国保监会关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的规定》及其它相关规定，及时向司法机关移送。 第四章 处罚 第一节 审理 第三十九条 案件审理部门受理案件后，从调查程序、违法事实认定、行为定性、证据采信、处罚种类与幅度等方面对案件进行审理。其中重大、复杂的案件，应当由案件审理部门集体讨论决定。 第四十条 案件审理后，案件审理部门应当制作《案件审理报告》，根据案件有关情况分别提出以下处理意见： （一）案件主要事实不清或者主要证据不足的，退回案件调查部门补充调查； （二）不构成行政违法的，不予处罚； （三）虽构成行政违法但情节轻微可不予行政处罚，需要采取非行政处罚监管措施的，交由案件调查部门处理； （四）应当予以行政处罚的，提出处罚意见； （五）涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。 第二节 权利告知 第四十一条 拟作出行政处罚决定的，案件审理部门应当在作出决定前向当事人进行权利告知。 告知应当制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。 第四十二条 当事人有权进行陈述和申辩。自《行政处罚事先告知书》送达之日起10日内，未行使陈述权、申辩权的，视为放弃权利。 第四十三条 当事人要求陈述和申辩的，应当提交书面材料。当事人有特殊情况，经中国保监会或者派出机构批准，可以适当延长提交书面材料的期限。 案件审理部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，认真进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。 不得因当事人申辩而加重处罚。 第四十四条 拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据有改变的，应当重新制作《行政处罚事先告知书》并送达当事人。 第三节 听证 第四十五条 案件审理部门拟作出下列行政处罚的，应当在《行政处罚事先告知书》中一并告知当事人有要求举行听证的权利： （一）对保险机构及保险资产管理机构法人处以100万元以上的罚款或者对其分支机构处以20万元以上的罚款；对保险中介机构法人处以30万元以上的罚款或者对其分支机构处以10万元以上的罚款； （二）对个人处以5万元以上的罚款； （三）限制业务范围； （四）责令停止接受新业务； |
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