【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2010-01-01
【实施时间】 2010-01-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 567429 什么是编号？
【正 文】
第11页 中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知
|
[接上页] 第二节 投资银行业务管理规则 掌握证券公司投资银行业务的基本流程；掌握证券公司投资银行业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销、证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施。 熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐机构和保荐代表人资格管理规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐机构、保荐代表人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐机构的职责；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。 熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐代表人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容，熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。 熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的发行程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露的要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。 熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票、可转换公司债券的条件；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。 掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。 熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开在创业板发行股票的程序；了解首次公开在创业板发行股票关于信息披露的管理要求。 掌握企业债券的发行条件，熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。 掌握公司债券发行条件；公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。 掌握可转换公司债发行条件，熟悉可转换公司债券的发行申报程序、发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉可转换公司债券的发行方式、程序和可转换公司债券上市的一般规定；掌握可转换公司债券的发行承销与保荐，了解可转换公司债券配售的相关规定；了解发行可转换公司债券信息披露的要求。 掌握企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。 熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。 掌握上市公司收购中财务顾问的职责、财务顾问报告的主要内容、财务顾问的持续督导义务及其履行；掌握上市公司收购的权益披露，熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。 |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！