【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2010-01-01
【实施时间】 2010-01-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 567429 什么是编号？
【正 文】
第8页 中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知
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[接上页] 掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。 掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握外资参股证券公司在股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。了解关于境外中资证券类机构监管的有关规定。 掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定。熟悉证券公司将证券服务部规范为证券营业部的有关规定；熟悉证券公司对违规网点清理和关闭的有关规定。熟悉证券营业部跨省区迁址的有关规定；熟悉证券经营机构同城迁址的有关规定。 掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。 第二节 人员管理规则 掌握证券业从业人员的范围；掌握证券业从业人员执业行为准则；掌握证券从业资格考试的有关规定；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序。 掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定及其法律责任。 掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。 掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐代表人注册登记的有关规定；熟悉保荐代表人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求。 掌握证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；了解证券投资咨询人员执业回避、信息披露的有关要求。 掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金代销业务的行为规范。 熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。 掌握监管机构实施高级管理人员谈话提醒措施的情形；掌握谈话提醒工作的程序；掌握谈话提醒后的后续工作。 掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、禁入期限及程序。 第三节 风险控制管理规则 掌握证券公司应计算净资本和风险准备、编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握必须持续符合风险控制指标的标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。 掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。 掌握证券结算风险基金的用途；熟悉证券结算风险基金的来源。 第四节 内部控制管理规则 掌握证券公司内部控制的基本要素及其目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。 掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及内容业务授权的关系及运作要求。 掌握证券公司主要业务部门间建立健全隔离墙制度的有关规定；掌握证券公司部分岗位兼职的禁止性规定；掌握证券公司对跨墙人员管理及静默期的有关要求。 熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司内部人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序。 |
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