【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2010-01-01
【实施时间】 2010-01-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 567429 什么是编号？
【正 文】
第7页 中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知
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[接上页] 了解财产保险合同的特征、财产保险合同的种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务保险事故的处理，了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念、人身保险合同的特征，了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、、人身保险合同中的受益人，了解人身保险合同中保险金的计算与支付，以及人身保险合同的解除。 了解保险业的主要监管制度，保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度。了解各项保险经营规则的内涵，保险代理人与保险经纪人的区别。 *八、票据法 了解票据的概念、种类，票据的特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；理解各种具体的票据抗辩、票据抗辩的种类、票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。 九、企业破产法 熟悉破产的概念、破产案件管辖的原则、外国法院判决的效力；熟悉破产申请人、破产案件的受理、破产公告、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力、破产管理人的任职资格、产生、职责和职权、债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权、破产费用、共益债务、债权申报、债权人会议的组成和职权、债权人会议决议的通过和效力、债权人委员会的组成和职权、管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间、重整计划的制定和批准、重整计划的执行；熟悉和解申请的提出和生效、破产宣告、破产人、破产财产、破产债权、破产财产的变价和分配、破产程序的终结、违反破产法的法律责任、破产法的适用范围。 第三节 经济法 一、竞争法 1、 反不正当竞争法 了解反不正当竞争法的立法目的、市场竞争原则，了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型，了解违反反不正当竞争法的法律责任。 2、 反垄断法 了解反垄断法的立法目的、立法基本原则，了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则，了解对涉嫌垄断行为调查的程序以及了解违反反垄断法的法律责任。 二、税法 1、个人所得税法 掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率、应纳税所得额的计算和扣缴义务人等基本概念和制度。 2、企业所得税法 掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分、企业所得税率、应纳税所得的计算、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度。 三、劳动法和劳动合同法 掌握劳动者的权利、劳动合同和集体合同、工作时间和休息休假、工资、女职工特殊保护、社会保险和福利、劳动争议和法律责任等概念和制度。 四、会计与审计法 掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定、会计监督、会计机构和会计人员、以及会计法律责任的基本内容。 掌握审计机关和审计人员、审计机关职责、审计机关权限、审计程序和审计法律责任的基本内容。 五、外商投资企业法 1、中外合资经营企业法 熟悉中外合资企业的概念、形式、对外国投资者投资比例的要求、分享利润和分担风险及亏损的原则、出资方式、董事会组成的原则和职权、正副总经理的产生、利润分配的原则、税收优惠、合营企业的期限。 2、外资企业法 熟悉外资企业的概念、外资企业的法律形式、设立外资企业的申请和审批、外资企业的主要权利和义务、税收优惠。 3、 关于外国投资者并购境内企业的规定 熟悉外资并购的概念、并购规定的适用范围、外资并购的基本制度、外资并购的申请和审批、外资股权并购的条件、申报与程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的审批、反垄断审查。 第三部分 证券公司业务规则 第一章 证券公司管理规则 第一节 证券公司法人治理规则 掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。 |
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