第3页 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于开展融资融券技术系统测试的通知
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[接上页] 深圳证券交易所会员融资融券技术系统测试实施方案 一、背景 为配合融资融券业务转常规，推动和支持会员做好申请融资融券业务资格的相关技术准备，根据《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定，深圳证券交易所（以下简称“交易所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）、深圳证券通信公司在独立测试系统资源基础上共同构建了一套完全独立于生产系统的融资融券技术系统，涵盖交易所、结算公司、相关会员、客户资金第三方存管银行等各方的技术系统，供各会员进行完整的业务测试。 二、测试内容 技术系统测试通过模拟融资融券业务一段时间的持续运作，以测试各会员的技术处理及相关业务流程，检验业务流程和技术的正确性。 技术系统测试模拟以下日常业务： 1、标的证券及可充抵保证金证券信息发布：交易所每日通过信息公告发布。 2、信用证券账户相关业务：会员通过开户系统开立信用证券账户及使用信息申报，信用证券账户销户及变更。 3、交易结算业务：会员申报融资买入、融券卖出、买券还券、强制平仓等指令，根据交易系统成交回报及结算公司盘后清算交收数据进行相应处理。 4、标的券调入调出、规模控制、权益分派、配股、行权等业务模拟：会员可测试信用证券账户的相关业务。 5、非交易过户：会员向结算公司申报担保品提交与返回、融券券源划拨、现券还券划拨等指令，结算公司进行相关结算处理。 6、业务数据申报：盘后会员报送融资融券余额数据及信用违约资料；交易所返回汇总各会员数据后的信用违约资料。 7、交易信息披露：交易所通过信息公告发布上一日信用交易总量及明细信息，发布标的证券或可充抵保证金证券调整公告等。 8、会员端业务管理与风险控制：包括客户管理、标的证券与担保品管理、授信管理、逐日盯市、黑名单管理等（会员内部自行测试）。 9、融资融券相关客户资金第三方存管业务：提供测试环境，由会员自行联系相关存管银行进行内部测试，包括客户签约开户、资金银证间划转及控制、清算、相关报表等。 三、测试时间安排 技术系统测试按周期提供测试服务，每周期为五个交易日（对应周一到周五），一个周期内涵盖所有的融资融券业务测试。一次测试开放时间包含多个连续的测试周期（具体安排以每次开放测试前的测试通知为准），一般前1-2个测试周期为联网自测阶段，之后进入仿真测试阶段。会员进行联网自测时可按照技术系统测试当日提供的业务内容进行测试，也可自行安排测试；在进行正式的仿真测试时，会员必须遵照测试内容和测试时间安排，完成一个完整周期内全部测试项目的测试。 单个测试周期内的测试安排如表1。 表1：单个测试周期内测试业务安排
技术系统测试期间每日时间安排如下表2。 表2 融资融券业务技术系统测试日时间安排
四、测试系统接入方式 会员通过internet ssl vpn接入测试系统的前端通信测试服务器，即可进行交易、结算、非交易报送、业务数据报送等业务（相关安装配置及操作方法见以下文档说明：www.szse.cn-技术专栏-深交所交易独立测试系统-相关文档-交易独立测试系统连通性测试操作手册）。具体接入请按以下流程办理： 1、确定用于测试的融资融券专用交易单元和普通交易单元（需使用生产系统已有交易单元）。 2、未开通我所交易独立测试系统访问权限的会员，可按以下网址所述流程填写申请表开通： http：//www.szse.cn/main/rule/jysywzn/dlcsxt/zxtz/ 已开通访问权限的会员，请确认测试用交易单元是否在独立测试系统已开通，如未开通则仍需填写申请表（之前申请的555xxx测试交易单元在技术系统测试中不能使用），及时办理申请手续。 请根据分配的测试小站号（或之前在用的测试小站号）配置测试交易单元。 3、请在申请后注意根据反馈的d-com、实时开户等接入信息进行配置连接。测试用的资金、证券结算账户由结算公司统一分配并且一起反馈参加测试的会员，主要包括结算参与人代号、融资融券专用结算账号、ist结算账号、融资融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户以及信用交易证券交收账户。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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