【法规名称】
【颁布时间】 2011-11-25
【实施时间】 2011-11-25
【效力属性】 有效
【正 文】
第4页 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于开展融资融券技术系统测试的通知
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4、与测试系统进行连通测试，包括交易、综合结算、实时开户。
相关接入地址如下：
名称
| 地址
| ssl vpn接入
| https：//test.szse.cn
| 主板行情广播
| 10.90.1.35
| 主板双向主站
| 10.90.1.37
| 主板基金净值主站
| 10.90.1.37
| 结算系统实时开户接入
| 10.90.1.61
| 结算系统d-com接入
| 10.90.1.62
|
接入成功后，请会员按初始数据准备要求生成测试起始数据，在测试开始后每日滚动进行测试。
除以上交易结算业务外，融资融券涉及的三方存管业务也需要会员和银行间进行联网测试。本次测试将深圳证券通信公司的金融数据交换平台fdep纳入测试环境，提供测试通信服务，供已是fdep用户的会员与银行测试使用。fdep提供internet和专网两套测试环境，分别可以通过internet和专网接入：
图1：fdep的internet测试环境（略）
图2：fdep的专线测试环境（略）
参测会员自行联络相关存管银行，选取其中一套测试环境接入进行三方存管业务的联网测试。如会员与银行间通过自有通信方式连接，可自行准备测试环境进行测试。
五、测试数据
1、测试系统中，融资融券专用交易单元由会员申请时指定，融券专用账户及其它结算账户由结算公司分配。
2、技术系统测试的相关数据如下：
①参测会员在成功接入测试环境的首个交易日收市后接收结算公司对账数据，依照对账数据维护股份数据。
②标的证券范围见测试前另行发出的清单文件xxyymmdd.899。
③可充抵保证金证券范围及折算率见表3。
表3 融资融券可充抵保证金证券范围及折算率
可充抵保证金证券品种
| 折算率
| a股
| 深证100指数成份股
| 不超过70%
| 非深证100指数成份股
| 不超过65%
| 被实行特别处理和暂停上市的a股
| 0%
| 基金
| 交易所交易型开放式指数基金（etf）
| 不超过90%
| 其他上市基金
| 不超过80%
| 债券
| 国债
| 不超过95%
| 其他上市债券
| 不超过80%
| 权证
| 权证
| 0%
|
具体信息详见测试前另行发出的文本文件xxyymmdd.898。
④融资/融券保证金比例等参数
融资保证金比例 融券保证金比例 客户维持担保比例
50% 50% 130%
注：参测会员的设置参数应不低于上述值。
⑤参测会员已开通附件中约定的融券专用账户。
⑥信用交易的资金结算账户设置及余额
结算公司为每个信用交易的资金结算账户生成余额20亿元，供各会员测试用（测试期间如需调整请联系0755-25946080，0755-25946043）。
⑦费率
证券品种
| 收费项目
| 费率
| 计算对象
| a股
| 担保证券划转手续费
| 20
| 每笔成功委托（向投资者单向收取，结算公司收10，会员收10）
|
| 融券券源划转手续费
| 10
| 每笔成功委托（结算公司收10）
|
| 还券划转手续费
| 20
| 每笔成功委托（向投资者单向收取，结算公司收10，会员收10）
|
| 余券划转手续费
| 10
| 每笔成功委托（结算公司收10）
|
| 信用证券账户开户费（个人）
| 40
| 会员向开户人收取40元，其中20元作为配号费上交结算公司
|
| 信用证券账户开户费（机构）
| 400
| 会员向开户人收取400元，其中200元作为配号费上交结算公司
|
| 信用证券账户补办手续费（个人）-补原号
| 10
| 会员向开户人收取10元，无需上交结算公司；
|
| 信用证券账户补办手续费（机构）-补原号
| 10
| 会员向开户人收取10元，无需上交结算公司；
|
| 信用证券账户补办手续费（个人）-新号
| 40
| 会员向开户人收取40元，其中20元作为配号费上交结算公司
|
| 信用证券账户补办手续费（机构）-新号
| 400
| 会员向开户人收取400元，其中200元作为配号费上交结算公司
|
注：信用交易的印花税、经手费及监管规费等费率同普通交易。
以上费率只用于本次测试，实际费率以正式公布数据为准。
3、标的证券调入调出、权益分派、配股、行权等特定业务模拟相关数据在测试开始前通过本所会员业务专区另行通知。
六、测试要求及注意事项
1、各参测单位应以独立于生产系统的测试环境开展融资融券技术系统测试，应做好详尽的系统测试计划，指定专人负责测试工作，并认真做好测试环境的准备。
2、对于仿真测试，需要注意以下几点：
1）为保证数据报送稽核的一致性，请各参测单位在仿真测试开始前将联网自测阶段形成的融资融券余额清零。联网自测阶段开立的信用证券账户在仿真测试阶段则可继续使用。
2）请各参测单位于测试过程中详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。
3）请各测试单位将本次仿真测试的业务数据备份、书面操作/审批记录保存好，供之后可能的现场检查使用。
4）仿真测试期间，每日11：30之前提交上一日测试记录（参见附件1）。在仿真结束后，提交测试总结报告。提交方式：发送电子邮件到ssegcb@szse.cn，邮件主题按如下形式：会员名称 ＋ yyyy年mm月dd日融资融券交易仿真测试记录（或测试总结报告）。
3、测试期间如通过双向通信小站无法进行事后融资融券余额数据报送，可选择应急报送，即将数据通过电子邮件发送到ssegcb@szse.cn。
七、联系电话
技术系统测试联系方式如下：
技术：0755-25918490（交易）
0755-25918446（交易）
0755-25918478（交易）
0755-25918223（交易）
0755-25946080（结算）
0755-25946043（结算）
0755-23826118（通信）
0755-25918192（数据报送）
业务：0755-25918150（深交所）
0755-25946005（结算深圳分公司）
fdep测试：0755-88352945（深证通）
附1：融资融券业务仿真测试记录表
填表日期：
参测会员名称：
| 会员编码：
| 一、测试情况说明
1、 主要测试内容
2、 接口处理情况
与深交所：
| 正常
| 异常
| 未测
| 证券信息库（sjsxx.dbf）
| | | | 行情库（sjshq.dbf）
| | | | 委托库（sjswt.dbf）
| | | | 回报库（sjshb.dbf）
| | | | 融资融券余额数据报送（xynnnnnn.dbf）
| | | | 信用交易违约资料报送（wynnnnnn.dbf）
| | | | 信用交易违约资料汇总接收（xywyzl.dbf）
| | | |
与结算深圳分公司：
| 正常
| 异常
| 未测
| 开户委托sjskw
| | | | 开户回报sjskb
| | | | 结算信息库（sjsgf.dbf）
| | | | 证券交易统计库（sjstj.dbf）
| | | | 结算对账信息（sjsdz.dbf）
| | | | 资金结算信息库（sjszj.dbf）
| | | | 清算信息库（sjsqs.dbf）
| | | | 非交易报送库（fjybs.dbf）
| | | | 非交易确认库（fjyqr.dbf）
| | | | 综合数据服务库（sjsfw.dbf）
| | | |
3、 业务功能测试结果
① 融资交易：
| 正常
| 异常
| 未测
| 融资买入指令输入及柜台处理
| | | | 融资买入申报
| | | | 交易成交回报
| | | | 融资偿还处理
| | | | 融资强制平仓
| | | |
|
② 融券交易：
| 正常
| 异常
| 未测
| 融券卖出、买券还券指令输入及柜台处理
| | | | 融券卖出申报
| | | | 交易成交回报
| | | | 买券还券申报
| | | | 融券强制平仓
| | | |
③ 信用证券账户担保品买卖：
| 正常
| 异常
| 未测
| 买卖指令输入及柜台处理
| | | | 买卖指令申报
| | | | 交易成交回报
| | | |
④信用证券账户权益类处理：
| 正常
| 异常
| 未测
| 权证行权
| | | | 配股认购
| | | | 权益分派登记结算
| | | |
⑤股份与资金的结算交收：
| 正常
| 异常
| 未测
| 交易统计
| | | | 交易清算
| | | | 融资买入的结算交收
| | | | 融资偿还的结算交收
| | | | 融券卖出的结算交收
| | | | 买券还券的结算交收
| | | |
⑥开户：
| 正常
| 异常
| 未测
| 信用证券账户开户
| | | | 信用证券账户资料变更
| | | | 信用证券账户挂失
| | | | 信用证券账户注销
| | | | 普通证券账户的开户、资料变更、挂失、注销
| | | |
⑦融资融券非交易过户：
| 正常
| 异常
| 未测
| 担保证券提交
| | | | 担保证券返回
| | | | 融券券源划拨
| | | | 现券还券划拨
| | | |
|
⑧融资融券业务数据报送
| 正常
| 异常
| 未测
| 融资融券余额数据报送
| | | | 信用交易违约资料报送
| | | |
⑨融资融券业务管理：
| 正常
| 异常
| 未测
| 担管品管理
| | | | 黑名单管理
| | | | 风险控制
| | | | 其他管理功能
| | | |
⑩客户资金第三方存管业务：
| 正常
| 异常
| 未测
| 客户签约开户
| | | | 资金银证间划转及控制
| | | | 清算
| | | | 报表
| | | |
⑾其他业务：
| 正常
| 异常
| 未测
| 接收并处理解除限售股份账户、高管人员账户和未解除限售股份账户信息
| | | |
二、测试问题及解决措施记录
1、
2、
|
备注：
|
测试负责人： 联系电话：
|
|
