【法规名称】
【颁布部门】 中国人民银行
【发文字号】 中国人民银行令[2002]第1号
【颁布时间】 2002-01-25
【实施时间】 2002-02-01
【效力属性】 失效
【法规编号】 216012 什么是编号？
【正 文】
第2页 中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则(2002)[失效]
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[接上页] 第十五条 独资银行、合资银行申请设立分行，应具备下列条件： （一）在中国境内开业三年以上，提出申请前两个会计年度连续盈利，无重大违法违规记录； （二）资本充足率不低于8％，资产质量良好； （三）如系增设分行，其申请应于中国人民银行前次批准设立分行之日起一年后，方可提出； （四）每增设一个分行，申请人应拨付不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币作为拟设分行的营运资金；包括拟设分行在内，申请人对其所有境内分行累计拨付营运资金总额不得超过其注册资本的百分之六十； （五）中国人民银行规定的其他审慎性条件。 第十六条 独资银行、合资银行申请设立分行，应当向拟设机构所在地中国人民银行分支机构提交下列资料，经所在地中国人民银行分支机构审查同意后，逐级报至中国人民银行总行审批： （一）由申请人的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，其内容包括：拟设分行的名称、拟拨付的营运资金数额、申请经营的业务品种等； （二）董事会同意申请设立分行的决议； （三）可行性研究报告； （四）营业执照（副本）； （五）最近三年的年报； （六）申请人章程； （七）中国人民银行要求提供的其他资料。 第十七条 设立外资法人机构的申请书应由出资各方的董事长或行长（首席执行官、总经理）联名签署，致中国人民银行行长；设立外国银行分行的申请书应由申请人的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署，致中国人民银行行长。 第十八条 设立外资金融机构的申请人应向拟设机构所在地中国人民银行分支机构提交《条例》第九条、第十条、第十一条规定的申请资料（一式三份），经拟设机构所在地中国人民银行分支机构审查同意后，逐级报至中国人民银行总行审批。 申请人未达到《条例》第六条、第七条、第八条和本细则第十四条、第十五条要求的资格条件（审慎性条件除外），所在地中国人民银行分支机构应当作出不受理的决定，并书面通知申请人不受理的理由，同时将不受理的通知逐级上报至中国人民银行总行。 第十九条 自收到设立外资金融机构完整的申请资料之日起六个月内，中国人民银行总行应当作出受理或者不受理的决定，并书面通知申请人。接到受理申请通知的申请人应自接到通知之日起十五日内到拟设机构所在地中国人民银行分支机构领取正式申请表，开始筹建工作。筹建期为六个月。 逾期未领取正式申请表的，申请人自接到通知之日起一年内不得再次提出在同一城市设立营业性机构的申请。 第二十条 申请人在接到中国人民银行总行不予受理的通知书之日起一年内不得再次提出在同一城市设立营业性机构的申请。 第二十一条 《条例》第十四条所称主要负责人是指外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理），外国银行分行的行长（总经理）。 第二十二条 筹建期内申请人应当完成下列工作，并将有关资料报至所在地中国人民银行分支机构： （一）建立内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机系统的控制政策和操作规程； （二）配备符合业务发展需要的、适当数量的业务人员，以满足对主要业务风险有效监控、业务分级审批和复查、关键岗位分工和相互牵制等要求； （三）印制拟对外使用的重要业务凭证和单据； （四）配备经有关部门认可的安全防范设施； （五）由中国人民银行认可的会计师事务所对其内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前审计。 第二十三条 申请人申请延长筹建期的，应在筹建期限届满一个月前向所在地中国人民银行分支机构提出申请。申请书由拟设外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理）或外国银行分行的行长或总经理签署。 申请人未在规定时限内提出筹建延期申请的，中国人民银行不受理其延期申请。 所在地中国人民银行分支机构在接到筹建延期申请资料之日起十五日内作出是否批准延期的决定。作出不批准决定的，应书面通知申请人不批准的理由，并逐级上报中国人民银行总行。 第二十四条 筹建工作完成后，申请人应当将填写好的申请表连同《条例》第十四条规定的文件报拟设机构所在地中国人民银行分支机构。经拟设机构所在地中国人民银行分支机构审查同意后，逐级报至中国人民银行总行审批。 |
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