【法规名称】
【颁布部门】 宁夏监管局
【颁布时间】 2010-03-10
【实施时间】 2010-03-10
【效力属性】 有效
【法规编号】 493212 什么是编号？
【正 文】
第5页 中国保险监督管理委员会宁夏监管局关于贯彻执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的通知
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[接上页] 第四章 监督管理 第三十一条 除本规定第二十九条第一款规定的情形外，未经中国保监会核准任职资格，保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。 第三十二条 保险机构出现下列情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月： （一）原负责人辞职或者被撤职； （二）原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责； （三）中国保监会认可的其他特殊情况。 临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。 第三十三条 保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告： （一）董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定； （二）对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定； （三）根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定； （四）根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定； （五）指定或者撤销临时负责人的决定； （六）根据本规定第四十条、第四十一条规定，暂停职务的决定。 第三十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。 第三十五条 保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。 第三十六条 保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。 第三十七条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就相关事项作出说明，并可以视情形责令限期整改： （一）在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的； （二）董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务，严重危害保险公司业务经营的； （三）中国保监会规定的其他情形。 第三十八条 保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列监管措施： （一）要求其上级机构作出书面说明； （二）出示重大风险提示函； （三）对有关人员进行监管谈话； （四）依法采取的其他措施。 第三十九条 中国保监会建立和完善保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统。 保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容： （一）任职资格申请材料的基本内容； （二）职务变更情况； （三）与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录； （四）离任审计报告； （五）刑罚和行政处罚； （六）中国保监会规定的其他内容。 第四十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。 第四十一条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务： （一）偿付能力严重不足； （二）涉嫌严重损害被保险人的合法权益； （三）未按照规定提取或者结转各项责任准备金； （四）未按照规定办理再保险； （五）未按照规定运用保险资金。 第四十二条 保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施： （一）通知出境管理机关依法阻止其出境； （二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 第五章 法律责任 第四十三条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。 第四十四条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在3年内不再受理其任职资格的申请。 |
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