【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第72号
【颁布时间】 2011-06-09
【实施时间】 2011-10-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 558829 什么是编号？
【正 文】
第2页 证券投资基金销售管理办法(2011修订)
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[接上页] （二）有专门负责基金销售业务的部门； （三）最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚； （四）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十一条 证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定； （三）最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历； （四）持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度； （五）最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； （六）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚； （七）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （八）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十三条 独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式； （二）有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围； （三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本； （四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定； （五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历； （七）取得基金从业资格的人员不少于10人。 第十四条 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： （一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定； （二）最近三年没有受到刑事处罚； （三）最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； （四）最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； （五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： （一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历； （二）最近三年没有受到刑事处罚； （三）最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； |
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