【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第72号
【颁布时间】 2011-06-09
【实施时间】 2011-10-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 558829 什么是编号？
【正 文】
第3页 证券投资基金销售管理办法(2011修订)
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[接上页] （四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录； （五）无到期未清偿的数额较大的债务； （六）最近三年无其他重大不良诚信记录。 第十五条 独立基金销售机构以合伙企业形式设立的，其合伙人应当具备以下条件： （一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历； （二）最近三年没有受到刑事处罚； （三）最近三年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； （四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录； （五）无到期未清偿的数额较大的债务； （六）最近三年无其他重大不良诚信记录。 第十六条 申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。 第十七条 中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的申请，并进行审查，做出决定。 第十八条 依法必须办理工商变更登记的，申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。 独立基金销售机构向工商行政管理机关办理经营范围变更登记手续后，方可开立基金销售结算专用账户。 第十九条 独立基金销售机构申请设立分支机构的，应当具备下列条件： （一）内部控制完善，经营稳定，有较强的持续经营能力，能有效控制分支机构风险； （二）最近一年内没有受到行政处罚或者刑事处罚； （三）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （四）拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施； （五）拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度； （六）拟设立的分支机构取得基金从业资格的人员不少于2人； （七）中国证监会规定的其他条件。 独立基金销售机构申请基金销售业务资格时已经设立的分支机构，应当符合上述条件。 第二十条 独立基金销售机构设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于10人的，应当于5个工作日内向中国证监会报告，并于30个工作日内将人员调整至规定要求。 独立基金销售机构按照前款规定备案后，中国证监会根据本办法第十三条、第十四条、第十五条、第十六条的规定进行持续动态监管。对于不符合基金销售机构资质条件的机构责令限期改正，逾期未予改正的，取消基金销售业务资格。 第二十一条 取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证监会备案，将参与基金销售业务的分支机构（网点）基本信息报分支机构（网点）所在地中国证监会派出机构备案，并予以定期更新。 第二十二条 基金销售机构合并分立，基金销售业务资格按下述原则管理： （一）基金销售机构新设合并的，新公司应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格，在新公司未取得基金销售业务资格前，合并方基金销售业务资格部分终止，新公司6个月内仍未取得基金销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止； （二）基金销售机构吸收合并且存续方不具备基金销售业务资格的，存续方应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格，在存续方取得基金销售业务资格前，被合并方基金销售业务部分终止，存续方6个月内仍未取得基金销售业务资格的，被合并方基金销售业务资格终止； （三）基金销售机构吸收合并且被合并方不具备基金销售业务资格的，基金销售机构应当在被合并方分支机构（网点）符合基金销售规范要求后，按本办法第二十条、第二十一条的要求备案，同时按照基金销售信息管理平台的相关要求将系统整合报告报中国证监会备案； （四）基金销售机构吸收合并，合并方和被合并方均具备基金销售业务资格的，合并方应当按照基金销售信息管理平台的相关要求将系统整合报告报中国证监会备案； （五）基金销售机构分立的，新公司应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格。 |
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