【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第72号
【颁布时间】 2011-06-09
【实施时间】 2011-10-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 558829 什么是编号？
【正 文】
第6页 证券投资基金销售管理办法(2011修订)
|
[接上页] 第四十六条 基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等费用。基金销售机构收取基金销售费用的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。 第四十七条 基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。 第四十八条 基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求： （一）遵循合理、公开、质价相符的定价原则； （二）所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容； （三）统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等； （四）基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认； （五）增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除； （六）提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费； （七）相关监管机构规定的其他情形。 基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。 第四十九条 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。 第五十条 基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议或者其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。 第五十一条 基金业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。 第六章 销售业务规范 第五十二条 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当取得基金销售业务资格或者经中国证监会认定。 未取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。 第五十三条 基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度，加强对基金销售业务合规运作的检查和监督，确保基金销售业务的执行符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。 第五十四条 基金销售机构应当确保基金销售信息管理平台安全、高效运行，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。 第五十五条 未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十六条 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 第五十七条 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 第五十八条 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容： （一）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； （二）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法； （三）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法； （四）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 第五十九条 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。 第六十条 基金管理人在选择基金销售机构时应当对基金销售机构进行审慎调查，基金销售机构选择销售基金产品应当对基金管理人进行审慎调查。 |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！