【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 中国证券监督管理委员会公告[2011]38号
【颁布时间】 2011-12-22
【实施时间】 2011-12-22
【效力属性】 有效
【法规编号】 576389 什么是编号？
【正 文】
第11页 证券监督管理委员会公告(2011)38号――证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行)
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[接上页] e）应对网络设备的配置文件进行定期备份； 应在配置变更前、变更后分别对网络设备的配置文件进行备份。 f）应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。 6.2.5.6. 系统安全管理（g2） 本项要求包括： a）应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略； b）应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补； 1） 每季度至少进行一次漏洞扫描，对漏洞风险持续跟踪，在经过充分的验证测试后对必要的漏洞开展修补工作； 2） 实施漏洞扫描或漏洞修补前，应对可能的风险进行评估和充分准备，如选择恰当时间，并做好数据备份和回退方案； 3） 漏洞扫描或漏洞修补后应进行验证测试，以保证系统的正常运行。 c）应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程序的安装； 持续跟踪厂商提供的系统升级更新情况，应在经过充分的测试评估后对必要的补丁进行及时更新，并在安装系统补丁前对现有的重要文件进行备份。 d）应建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出规定； e）应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严禁进行未经授权的操作； f）应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为。 应至少每月对运行日志和审计数据进行分析。 6.2.5.7. 恶意代码防范管理（g2） 本项要求包括： a）应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查； b）应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录； c）应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定。 6.2.5.8. 密码管理（g2） 应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。 6.2.5.9. 变更管理（g2） 本项要求包括： a）应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方案； 重要系统变更前应制定详细的变更方案、失败恢复方案、专项应急预案。 b）系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批后方可实施变更，并在实施后向相关人员通告。 6.2.5.10.备份与恢复管理（g2） 本项要求包括： a） 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等； b） 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等； c）应根据数据的重要性及其对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输方法。 6.2.5.11.安全事件处置（g2） 本项要求包括： a） 应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点； b） 应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责； c）应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分； d）应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件，分析事件原因，监督事态发展，采取措施避免安全事件发生。 6.2.5.12.应急预案管理（g2） 本项要求包括： a）应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容； b）应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次。 7.第三级基本要求 7.1. 技术要求 7.1.1.物理安全 7.1.1.1. 物理位置的选择（g3） 本项要求包括： a）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 1） 应具有机房或机房所在建筑物符合当地抗震要求的相关证明； 2） 机房外墙壁应没有对外的窗户。否则，应采用双层固定窗，并作密封、防水处理。 b）机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。 1） 机房场地不宜设在建筑物顶层，如果不可避免，应采取有效的防水措施。机房场地设在建筑物地下室的，应采取有效的防水措施； |
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