【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 中国证券监督管理委员会公告[2011]38号
【颁布时间】 2011-12-22
【实施时间】 2011-12-22
【效力属性】 有效
【法规编号】 576389 什么是编号？
【正 文】
第21页 证券监督管理委员会公告(2011)38号――证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行)
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[接上页] d）应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升级情况并进行记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理，并形成书面的报表和总结汇报。 7.2.5.9. 密码管理（g3） 应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。 7.2.5.10.变更管理（g3） 本项要求包括： a）应确认系统中要发生的变更，并制定变更方案； 重要系统变更前应制定详细的变更方案、失败恢复方案、专项应急预案。 b）应建立变更管理制度，系统发生变更前，向主管领导申请，变更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更，并在实施后将变更情况向相关人员通告； c）应建立变更控制的申报和审批文件化程序，对变更影响进行分析并文档化，记录变更实施过程，并妥善保存所有文档和记录； d）应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序，明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复过程进行演练。 7.2.5.11.备份与恢复管理（g3） 本项要求包括： a）应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等； b）应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度，对备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范； c）应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法； d）应建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进行记录，所有文件和记录应妥善保存； e）应定期执行恢复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。 7.2.5.12.安全事件处置（g3） 本项要求包括： a）应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点； b）应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责； c）应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分； d）应制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的范围、程度，以及处理方法等； e）应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经验教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存； f）对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处理程序和报告程序。 7.2.5.13.应急预案管理（g3） 本项要求包括： a）应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容； b）应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障； c）应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次； d）应定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复内容，确定演练的周期； 应至少每年对应急预案进行演练。 e）应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容，并按照执行。 应规定每年审查应急预案，根据实际情况更新应急预案的内容，并按照执行。 8.第四级基本要求 8.1. 技术要求 8.1.1.物理安全 8.1.1.1. 物理位置的选择（g4） 本项要求包括： a）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 1） 应具有机房或机房所在建筑物符合当地抗震要求的相关证明； 2） 机房外墙壁应没有对外的窗户。否则，应采用双层固定窗，并作密封、防水处理。 b）机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。 1） 机房场地不宜设在建筑物顶层，如果不可避免，应采取有效的防水措施。机房场地设在建筑物地下室的，应采取有效的防水措施； 2） 机房场地设在建筑物高层的，应对设备采取有效固定措施； 3） 如果机房周围有用水设备，应当有防渗水和疏导措施。 8.1.1.2. 物理访问控制（g4） 本项要求包括： a）机房出入口应安排专人值守并配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员； |
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