【法规名称】
【颁布部门】 中国证券登记结算有限责任公司/深圳证券交易所
【颁布时间】 2012-03-09
【实施时间】 2012-03-09
【效力属性】 有效
【法规编号】 581040 什么是编号？
【正 文】
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于做好完善深圳债券市场基础制度建设相关准备工作的通知
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各会员单位、结算参与人及相关机构： 为进一步完善深圳债券市场基础制度建设，提高市场吸引力，适应债券市场发展，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司拟推出以下四项措施，一是调整公司债交收周期为t＋0（方案另行通知）；二是对深市10只无明细企业债实施按证券账户登记（具体通知见附件一）；三是对债券质押式回购标准券按证券账户为单位管理（具体通知见附件二）；四是提高债券质押式回购交易效率为“当日买入当日质押当日可用” （具体通知见附件三）。请各会员单位、结算参与人及相关机构做好上述事项的业务和技术准备工作。相关事项具体实施时间，由所司另行通知。 附件一：关于深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知 附件二：关于做好债券回购改为以证券账户为单位进行处理相关准备工作的通知 附件三：关于做好提高债券质押式回购效率业务准备的通知 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2012年3月9日 附件一： 关于深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知 各相关会员单位、托管银行、保险公司、资产管理公司、财务公司： 为适应深圳市场债券质押式回购标准券按证券账户管理的需要，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）深圳分公司将联合进行深圳市场无明细债券按证券账户登记工作，现将有关事项通知如下，请做好相关工作： 一、债券范围 目前登记在“0088888888 ”账户的10 只企业债，具体见下表：
二、准备工作 （一）托管上述债券的单位需通过中国结算深圳分公司的d-com 系统申报数据（数据接口说明见附件1），申报数据为前一交易日日末投资者明细，包括结算账户、托管单元、证券代码、证券账户号码、持有数量、质押数量，请做好数据及技术准备工作。 （二）若上述债券存在未记录到投资者证券账户的情况，请相关单位积极联系投资者以记录到投资者证券账户。 （三）若托管银行的客户存在将上述债券申报入回购质押库的情况，请托管银行积极与相关管理人联系，由管理人向托管银行提供质押明细数据。相关管理人应积极配合，及时、准确向托管银行提供数据。 （四）请托管上述债券的单位在本通知发布之日起10 个工作日内将加盖公章的《承诺函》（见附件2）寄达中国结算深圳分公司。寄送地址为：深圳市深南中路1093 号中信大厦22 楼，中国结算深圳分公司登记存管部周波收，邮编为518031 。 三、数据申报安排 （一）已提交《承诺函》的相关单位可通过中国结算深圳分公司的d-com 系统申报明细数据。 （二）2012 年4 月16 日至20 日（周一至周五）为试申报阶段，4 月20 日（周五）闭市后试申报数据将被清空，4 月21 日（周六）上午8：30 点至11：30 点为正式申报阶段。随后深交所和中国结算深圳分公司正式进行数据处理。 （三）在4 月21 日（周六）前，如果质押库中有无明细债券的派息或兑付资金（检查sjsfw.dbf 中数据类别为22 的记录可知），请相关单位于切换日前提交足够的债券现券，以使质押库中的资金自动解押。否则，在切换日当天，系统将以上资金进行自动解押，有可能引起回购欠库。 （四）4 月22 日将进行系统验证测试，以确保切换后的交易系统、结算系统和券商系统能在23 日正常工作。测试时主要关注以下系统变动：（1）无明细债券交易将按证券账户检查明细；（2）无明细债券入库按证券账户检查，但是可回购交易总量仍按托管单元进行监控（按证券账户监控的系统切换将另行安排时间）。 （五）若申报时间有变，将另行通知。 （六）验证测试方案另行通知。 四、申报日后相关事项说明 （一）申报日后，中国结算深圳分公司不再接受将无明细债券登记到投资者证券账户的申报。 （二）没有申报明细的债券持有及质押，仍以“0088888888 ”账户登记在相关单位的托管单元上。“0088888888 ”账户只能卖出，不能买入。 （三）申报日后，“0088888888 ”账户中登记的债券禁止申报入质押库。未申报明细但已质押入库的，申报出库后记入到“0088888888 ”账户。 （四）申报日后，登记到明细的债券申请入库，在质押库中也登记到明细；出库后，登记到投资者明细。但在标准券实现按证券账户管理前，相关标准券仍以托管单元为单位管理。 |
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