【法规名称】
【颁布部门】 中国证券登记结算有限责任公司/深圳证券交易所
【颁布时间】 2012-03-09
【实施时间】 2012-03-09
【效力属性】 有效
【法规编号】 581040 什么是编号？
【正 文】
第2页 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于做好完善深圳债券市场基础制度建设相关准备工作的通知
|
[接上页] 深圳证券交易所：业务联系电话：0755-25918760 中国结算深圳分公司： 技术联系电话：0755-25946080， 业务联系电话：0755-25938049 。 特此通知。 附件： 1、数据接口说明 2、承诺函（模板） 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 xx 年x 月x 日 xx 年x 月x 日 附1： 数据接口说明 一、d-com 申报和反馈 （一）相关单位通过d-com 登记结算终端服务“文件传输”模块“文件上传”功能进行无明细债券登记数据报送，报送完成后系统将及时反馈检查结果。相关单位可通过“文件传输”模块“文件下载”功能查询结果文件。 （二）申报数据报送以结算账户为单位，满足以下条件的申报为有效申报数据，否则为无效申报数据： 1、结算账户、股份托管单元填写正确； 2、证券账户为有效证券账户（证券账户状态正常且为合格证券账户）； 3、申报数据中，对于每种债券，每个投资者证券账户（含专用账户“0088888888”）持有数量加总，应与托管在中国结算深圳分公司该托管单元下该债券的总量一致。其中，每个投资者证券账户已经质押入库的债券数量不能超过其债券持有数量。每个投资者证券账户已经质押入库的债券数量加总，应与托管在中国结算深圳分公司该托管单元下已质押入库的债券总量一致。 4、每个托管单元下每种债券的登记数据，均须满足条件3。 （三）无明细债券登记数据文件（wmxdj.dbf）
说明： 1、以上六个字段为必填字段。 2、“持有数量”（cysl ）单位为“张”。例如，某投资人持有1手企业债券，应在cysl 字段中填入“10”张。一张的面值为100 元。 3、证券账户字段填写实际持有人证券账户。若无法确认实际持有人证券账户，必须填写专用账户“0088888888”。该字段必须填写账户状态正常的合格账户。 （四）申报注意事项 1、相关单位应以结算账户为单位分别报送自营和经纪数据。每次申报中必须包含该结算账户下所有股份托管单元的证券账户持有明细。如没有质押入库的证券账户持有明细，则zysl填0。 2、整个试申报期间，相关单位可以多次申报，并应注意每次申报都是结算账户下的全量数据（包括所有需要报送的无明细债券品种），后一次申报数据将覆盖前一次申报数据。 3、试申报期间，相关单位可在每个试申报日的9点到15点申报数据。 4、试申报期间的申报数据，将在切换日前一工作日闭市后被清空。相关单位必须在切换日的规定时段申报正式数据。 5、切换日的规定时段内，相关单位最后一次有效报送数据将被作为无明细证券登记的处理依据，完成明细登记。 6、规定时段截止后，对于原记录在托管单元的无明细债券，相关单位未报送或报送无效的全部记入专用账户“0088888888”。 （五）申报反馈数据文件（wmxdjfk.dbf）
说明： 1、如果整个申报处理结果非空，请根据错误原因修改数据重新申报。可能的错误原因：（1）股份托管单元不属于该结算账户；（2）债券代码不是无明细债券；（3）证券账户无效；（4）该债券在该托管单元的债券总量不匹配；（5）该债券在该托管单元的质押债券总量不匹配；（6）该托管单元下还有债券明细没有申报；（7）持有数量非法，必须大于零；（8）债券质押数量超过持有数量。 2、只有所有的检查结果为空，才表示全体记录通过检查。 二、切换期间数据文件发送说明 （一）切换日前一工作日发送的股份结算对账库（sjsdz.dbf），不体现无明细债券登记的处理结果。请相关单位当日先正常完成日终结算处理，然后在规定时段申报正式数据成功，最后进行无明细债券登记处理。 （二）切换日，中国结算公司深圳分公司将再次发送股份结算对账库（sjsdz.dbf），供相关单位进行余额对账。该文件包含了明细登记后的无明细债券和其他所有证券。 技术联系电话：0755-25946080 。 附2： 承诺函（非托管银行用） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司： 为保障投资者合法权益，我公司郑重承诺：我公司将按照深圳证券交易所与贵公司《关于深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知》要求，真实、准确地通过d-com 系统申报无明细债券（证券代码为111018 至111027 ）的托管单元、证券代码、证券账户号码、持有数量和质押数量等信息。 |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！