【法规名称】
【颁布部门】 中国工商银行
【发文字号】 工银发[2002]165号
【颁布时间】 2002-05-21
【实施时间】 2002-05-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80164 什么是编号？
【正 文】
第2页 中国工商银行柜台债券交易业务各部门职责分工及实施细则
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[接上页] （十）资金营运部债券结算员每日应将中央登记公司反馈的数据报表打印出来，并进行核查。若发现问题，应根据问题的不同情况及时协调有关部门进行查找并进行更正。属投资人账户问题，应及时提交个人金融业务部或会计结算部负责查找，并进行相应处理。 （十一）柜台债券结算员每日应将清算数据以书面形式通知自营债券结算员及台账管理员。台账管理员应对债券自营额度进行严格管理，根据柜台债券结算员提供的每日交易情况更新台账，确保分给分行的额度不得超过总行自营额度，确保通过银行间债券市场卖出的额度不得超过总行自营额度。 三、会计结算部、个人金融业务部实施细则 （一）每日营业之间，查询资金营运部发布的债券价格报价是否合规。 （二）每日九点至十点通过总行债券报表终端打印全行债券交易业务报表及中央登记公司反馈报表，对我行报表与中央登记公司报表进行复核，并与中央登记公司簿记系统一级过户的数据进行核对。核对无误后，由个人金融业务部债券结算员（柜台）进行簿记系统过户，经资金营运部债券结算员复核无误后签字确认，双人划卡后发送过户指令。 （三）定期与清算中心共同核对表外科目“债券托管账户”记载的在我行托管的投资人债券账户余额，并与资金营运部管理的自营账户进行核对。 （四）向分行对口管理部门提供业务咨询，协调解决债券交易中出现的问题。 （五）检查分行债券业务的开展情况及相关规章制度的执行情况。 （六）受理投资人的投诉并及时对投诉事件进行调查，将调查结果及处理意见反馈投资人。 （七）协助处理其他债券交易业务中出现的问题。 四、清算中心实施细则 负责柜台债券交易业务的总分行资金清算、具体账务核算及数据传输。 （一）每日接收打印债券业务资金清算凭证，并进行核对。若出现不符，及时报会计结算部。由会计结算部负责查询，并将查询结果反馈清算中心，并授权清算中心进行调整。 （二）打印债券交易业务汇总表，与表外债券托管账户进行核对。若出现不符，应及时与差错网点进行核查，并进行相关处理。 （三）每日进行业务量统计并提供给有关部门。 五、信息科技部暨数据中心实施细则 负责系统程序开发、安装、维护、升级及设备配置等工作。 （一）每日正确设置并维护相关大机参数。 （二）维护日常业务生产系统，保证系统正常运行和通讯传输线路畅通。 （三）负责债券交易业务数据的汇总处理。 1．总行接收分行上传的数据文件，按分行检查数据是否正确，如果不正确给分行返回错误信息。当全部分行的上传数据文件都检查正确后，进行总行批量处理生成国债管理公司的传输文件。向传输服务器用ＦＴＰ的方式传输文件。 2．总行接收国债管理公司的反馈数据文件，进行处理后，生成分行的下传文件。 （四）负责债券交易业务数据传输 出现通讯故障等非正常情况，应急处理方法详见《中国工商银行柜台债券交易业务数据处理操作规程（试行）》。 1．分行与总行数据中心通过专线进行连接；出现通讯故障时，执行应急程序，由专人送达磁介质（19∶00前至总行数据中心），或执行补传批量，同时进行总量应急。 2．总行数据中心与中央登记公司 总行数据中心转换主机传输到服务器的数据文件，向中央登记公司传输数据。在传输前，须检查ＭＱ服务器，确保传输通道中无其他文件。出现通讯故障时，执行应急程序，由专人送达磁介质（19∶30前至中央登记公司）。 （五）负责债券数据特殊错误处理 1．中央登记公司反馈开户失败 由于服务器转换数据时出错，中央登记公司部分受理我行的当日交易和总量数据，有一部分数据作为账户资料变动（处理失败）反馈数据回传我行。该类数据不下传分行。 出现该类错误情况由总行的技术人员处理，将失败相关数据从上日的交易数据中选出来。对选出的明细进行处理，生成总量记录，和当日总行上传文件合并，生成给中央登记公司的数据文件。 2．分类总量对照表不平 与资金营运、个人金融、会计结算等部门协同对账务差错的各类情况进行查找和相关处理。 六、风险控制措施 一是部门之间的协调与制约。个人金融业务部门和会计结算部门负责管理投资人债券托管账户，维护投资人利益，办理债券交易业务，是柜台债券交易业务的前后（代理）部门。资金营运部牵头组织和管理柜台债券交易业务，负责制定和发布债券价格及其他基本参数，负责分配和调剂债券额度，负责监控全行债券交易情况并进行风险控制，负责与前后部门共同核对一级清算数据并发送过户指令，是柜台交易业务的中台（自营）部门。清算中心负责债券交易业务的资金清算工作，负责债券交易业务的账户核算工作，是柜台债券交易业务的后台部门。通过上述分工和有关操作流程要求，通过表外科目登记核算投资人债券账户并与表内自营账户进行核对，有效地控制了业务风险，达到了经办部门、自营和代理业务、前台与后台相分离的要求。 |
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